山东辖区期货经营机构行政许可事项办事指南.DOCVIP

山东辖区期货经营机构行政许可事项办事指南 一、期货公司变更5%以上股权 1 二、期货公司期货投资咨询业务资格 15 三、说明 23  一、期货公司变更5%以上股权 （一）事项范围 山东辖区期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上（不含变更控股股东、第一大股东，原股东持股比例增加到100%以及涉及境外股东的情形）。 （二）法规依据 1.《期货交易管理条例》（国务院令第627号） 2.《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号） （三）应具备的条件 1.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形。 2.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形。 3.关于股东资格： （1）持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件： ①实收资本和净资产均不低于人民币3000万元； ②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险； ③没有较大数额的到期未清偿债务； ④近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； ⑤未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； ⑥近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； ⑦不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情