新贸易理论及内生与外生比较利益理论的新发展文献综述.PDF

新贸易理论及内生与外生比较利益 理论的新发展：文献综述 杨小凯 澳大利亚莫纳什大学 讲座教授 电子邮件：xiaokai.yang@BusEco.monash.edu.au 张永生 澳大利亚莫纳什大学 博士后研究员 中国国务院发展研究中心 副研究员 电子邮件：yongsheng.zhang@BusEco.monash.edu.au 关键词: 要素密集度逆转、HO 定理、要素价格均等化定理、SS 定理、罗宾斯基定理、 内生比较利益、外生比较利益、分工与专业化 Keywords: Factor intensity reversal, HO theorem, Factor price equalization theorem, SS theorem, Rybczynski theorem, Endogenous comparative advantage, Exogenous comparative advantage, Division of labour and specialization. JEL 分类: F10, F11 第一稿：2001 年7 月 2 新贸易理论及内生与外生比较利益理论的新发展：文献综述 杨小凯 张永生 澳大利亚莫纳什大学 讲座教授 澳大利亚莫纳什大学 博士后研究员 中国国务院发展研究中心 副研究员 贸易理论的发展有两条线索：一条是以斯密 （Smith，1776）为代表的绝对优势说，当代经济学 称其为内生比较利益说；另一种是以李嘉图 （Ricardo, 1817 ）外生技术比较优势和赫克歇尔－ 俄林 （Hecksche, 1919; Ohlin, 1933，简称HO ）为代表的禀赋比较优势说。这两条思路的差别并 不是简单的外生与内生比较利益的差别，它们本质上代表着经济学的不同发展思路。前者关注 分工网络、经济组织等拓扑性质的变化，而后者则关注资源的分配与流向等非拓扑性质的变 化。二战以来，外生比较利益说一直是贸易理论的主流。但实际上，外生比较利益说中的 HO 定理严格意义上已经被推翻，而李嘉图定理也并不象过去认为的那样具有一般性。本文勾勒整 个贸易理论发展的大致脉络，侧重介绍贸易理论的新发展。全文分五个部分：第一部分评述推 翻外生比较禀赋优势说的理论文献；第二部分介绍否定 HO 定理的经验证据；第三部分评述新 贸易理论，及其如何突破人们对外生比较利益模型的传统认识；第四部分评述内生分工与专业 化文献对贸易理论的贡献；第五部分是简短的结语。 一、推翻赫克歇尔－俄林外生禀赋比较优势定理的文献 以李嘉图为代表的比较利益说是指，两个国家自给自足时，若A 国生产X 相对 Y 而言成本比 B 国较便宜，则 A 国应出口X 而进口 Y 。这里有两个相对概念，一个是 X 与 Y 的相对成本，一 个是 A 与 B 国相对而言。因此，这两个相对概念并不意味着A 国生产X 的绝对成本一定低于 B 国，有可能 A 国生产X 和 Y 的绝对成本都比B 国高，但 X 对 Y 的相对成本可能仍比 B 国 低，这时A 国应出口X 而进口 Y 。对于只有劳动一种生产要素和不变规模报酬的李嘉图模型， 只要 A 、B 两国生产 X 和 Y 的相对劳动生产率不同，则此种比较利益说就在两个国家两种产 品，一种生产要素的模型中总是成立。但是，只要多于两种产品，我们就很容易找到这种比较 利益说不成立的例子 （详见附录例 1）。 但是，对于有两种生产要素和不变规模报酬的赫克歇尔－俄林模型 （Hecksche,