【南开大学研究生学术规范学习】课文.doc

目录 导言 第一章 科研诚信问题相关的基本概念 第一节 科学研究相关的基本概念 第二节 科研诚信相关概念辨析 第二章 科学精神与科技工作者的责任 第一节 科学理念与科学精神 第二节 坚持客观性与克服偏见 第三节 科学研究的伦理原则 第四节 科技工作者的社会良知与责任 第五节 提高科技工作者的科学道德修养 第三章 科学研究实施中的诚信 第一节 制订研究计划 第二节 研究资源的使用 第三节 数据收集、保存和使用 第四节 科学研究中的交流与合作 第四章 成果发表和评价中的诚信 第一节 引证 第二节 图像与数据处理 第三节 署名与成果发表 第四节 同行评议 第五章 科学研究对象的保护 第一节 人类受试者的保护 第二节 实验动物的保护 第三节 非生命研究对象的保护 第六章 科学研究中利益冲突的影响与控制 第一节 科学研究中利益冲突问题的提出 第二节 科学研究中利益冲突的表现形式 第三节 对科学研究中利益冲突的控制 第七章 科研不端行为及其调查处理 第一节 什么是科研不端行为 第二节 科研不端行为的影响与危害 第三节 对科研不端行为的调查与处理 第八章 全面推进我国的科研诚信建设 第一节 我国的科研诚信建设工作回顾 第二节 科研诚信建设面临的挑战 第三节 开展科研诚信建设的策略 附录一 关于加强我国科研诚信建设的意见 科技工作者科学道德规范（试行） 参考文献 写作规范 导言 科学研究作为人类知识生产的主要途径，从来就是社会的集体事业。科学知识的获取和交流都是以科学家的诚信为基础的。然而，在科学发展的过程中，特别是在当代科学研究过程中，科研诚信不断面临新的挑战。 一、科研诚信问题产生的主要背景 在相当长的一个时期内，人们都相信科学是以诚实为基础的事业，科学家是诚实的人。人们心目中科学家的典型，是17 世纪英国皇家学会中那些自由而诚实的绅士们。他们从事科学研究不为任何私利，只是为了探索真理而进行“好奇心驱动的研究”。1663 年，当英国皇家学会成立时，科学家们形成的基本共识之一是“科学不可干预社会生活”。当时科学实践为社会所带来的好处十分有限，科学对人们的日常生活基本没有产生什么大的影响。即使在他们的工作中偶尔出现一些错误，科学体系可以进行自我纠正，因为科学共同体是一个有效、民主并能自我纠错的系统；科学活动所受到的严格管制是任何其他活动无法比拟的：实验上误差可以通过重复实验来消除，而以同行评议为核心的科学评价体系足以清除不同形式的欺骗、实验上的误差或研究者的失误，防止和发现自欺行为和偏见。 17 世纪以后，科学知识生产以不同方式逐渐走向职业化，但在较长的历史时期，在科学界处于支配地位的仍是对科学研究有浓厚兴趣并做出重要贡献的科学家，以及富有经验的学者。科学知识的生产与科学家个人的经济和其他利益并没有直接联系在一起；两者的关系一直被有意或无意地屏蔽着。科学知识在社会中被作为“公共物品”生产和消费。科学研究的成果是社会协作的产物，因此它们属于社会所有，科学家获得的是科学共同体内部的承认和个人声望。至于由此而获得的职位及相关的利益，都只是些微不足道的副产品。人们相信，利益往往与偏见联系在一起，“真理不会通过有私利的理解、探询或表述而产生”。“人们被建议检查关于所说的和谁说的之间关系的可能偏见，如果发现了这些利益，事物的真理性就会因而大打折扣。”[1]这种理想与追求科学知识的客观真实性目标相一致，从而得到推崇、提倡与加强。 20世纪以后，科学活动已不只是少数社会精英的兴趣爱好，而成为千百万人谋生的职业；知识生产开始与利益问题直接挂钩。同时，对科研资源的竞争也日趋激烈。近几十年来，随着科学技术的迅速发展及其对社会各方面影响的日益广泛、深入，社会对科学知识生产的投入规模与生产方式也相应地发生了变化。科学社会学家齐曼总结说，“在不足一代人的时间里，我们见证了在科学组织、管理和实施方式中发生的一个根本性的、不可逆转的、遍及世界的变化”。在这样的情况下，如何规避科研中的利益冲突，排除偏见与歪曲，确保科研结果的客观性和可信性成为需要重视的问题。同时，科学研究成果在不同方面的应用和对社会的影响，也要求科学共同体承担更多的社会责任，包括在科研手段的选择、科研对象的保护以及科研成果应用后果的评估等方面与现代社会公认的伦理原则相协调。 科学知识生产的方式和行为规范的变化，逐渐凸显出科研诚信方面的问题。如由于科研设备日益专门化和复杂化，以至于在某些领域已很难用重复实验来核实研究结果；由于“科学活动的节奏、群体规模和工作范围使个人很难单独承担明确责任”，[2]在合作研究中也容易出现许多新的问题；对属于专有知识的保密制度，使知识生产中的造假和欺骗更方便，也使通过同行评议发现和纠正错误愈加困难。此外，由于传统的论文审查制度和同行评议制度有其固有的不完善性，一旦作为科学“把关人”