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从阿马蒂亚·森的社会选择理论看经济学与伦理学的内在联系 窦雪 哲学 0411388 指导老师：王中田 副教授 摘要： 印度籍学者阿马蒂亚·森，是1998年诺贝尔经济学奖得主。他将经济学与伦理学相联系，对福利经济学、对伦理学研究做出了巨大贡献。本文从伦理学角度探讨了他的社会选择理论，并分析了以罗尔斯为代表的伦理思想对森的启发。森的理论使经济学与伦理学的内在联系变得清晰，也使我们对相关问题重新审视。 关键词：社会选择理论 正义论 伦理学 经济学 引言 阿马蒂亚·森（Amartya Sen），1933年出生于印度的桑蒂克尼坦，1953年获加尔各答大文学学士学位，此后，前往英国剑桥大学学习，并于1959年获博士学位。1971年起在伦敦经济学院任教，1977年起任牛津大学经济学教授，70年代末转教于美国哈佛大学。1998年1月又转往英国剑桥大学，担任三一学院（Trinity College，Cambridge）院长，也是剑桥大学历史上第一位亚洲籍的三一学院院长。 1998年10月14日，瑞典皇家科学院授予印度籍阿马蒂亚·森诺贝尔经济学奖，以表彰他在经济学特别是福利经济学的贡献。在当年瑞典皇家科学院所致颁奖辞上，森被给予了高度的评价，“阿马蒂亚·森对福利经济学基本问题的研究作出了多处重要贡献。从社会选择的公理到福利和贫困指数的定义再到饥荒的实证研究，森的贡献无处不在。” 一 阿马蒂亚·森社会选择理论及其伦理思考 （一）福利经济学的发展与社会选择理论 福利及福利经济学要始见于英国经济学家A·C·庇古，这位被称为福利经济学之父的经济学家在19920年出版《福利经济学》一书，标志着福利经济学的正式产生，在那之前，西方学者曾使用“财富”“幸福”等词，在这本书之后，“福利”一词被广泛使用。可以说，“福利经济学是从福利的观点对经济体系的运行进行评价的经济学”。。 西方学者一般将以庇古为代表的福利经济学称作旧福利经济学，20世纪30年代，经济学中有一次大的争论，“正是罗宾斯《论经济科学的性质和意义》的出版，引起了该问题上的大飞跃，促进了微观经济学家们一种新的研究课题的产生，这就是习惯上所称的‘新福利经济学’。” 这场争论围绕是否要在经济学中加入伦理的成分，是否要价值判断展开，争论的结果以罗宾斯胜出，即在经济分析中不需要加入伦理的或价值的成分，经济学与伦理学在逻辑上的结合是不可能的。新福利经济学不像之前庇古时期强调英国效用主义伦理的传统——认为个人的效用是可用基数来度量的，而是更多地使用序数效用，特别是广泛地使用帕莱托准则和有关边际的条件，提出“最优条件”“补偿检验”“社会福利函数”等概念。这里，需要指出的是，帕莱托准则与帕莱托本人提出的理论不同，这在后面会说明，帕莱托准则是约翰·希克斯从帕莱托原始理论中发展提出的，这里面有一个缺陷，即它只涉及效率问题，而不涉及分配问题。这样，在1951年，阿罗提出不可能性定理——“阿罗所定义的社会福利函数即阿罗社会福利函数是不存在的” 揭露出帕莱托准则的问题，并使福利经济学一度陷入困境，直至20世纪70年代以阿马蒂亚森为代表的研究才使得福利经济学辟开一块新的领域，获得充分的发展。因而，这里，探讨阿马蒂亚·森的学术理论是必要的，同时，他的贡献也是卓越而不可磨灭的。 所谓社会选择理论也称集体选择理论，它关注的是如何将个人价值与公共决策相联系，当一个集体中所有人的偏好都一致，即每一个人对同一个决策抱有相同的观点，则一个集体中该项决策的通过是不会有异议的，但这是极端的情形，在实际中很难做到，因为，在一个集体中各人有不用的价值观念，人与人之间又有着利益等方面的冲突，因而，如何将不同成员的意见综合，使得最终作出的决策充分反映不同层级、不同方面成员的偏好便显得十分吸引人。这就是社会选择理论——研究如何将集体中的每一个成员对某类事物的偏好汇集成集体的偏好，以使该集体对此类事物中的所有事物作出有效的优劣排序或从中选优的问题。那么，用什么办法来汇集人员偏好，采取什么渠道来达到个人与社会的统一，以使得社会福利最大呢，这不仅仅是经济学家要关注的问题，更是政治哲学家、伦理思想家所思考的。 （二）森的社会选择理论 正如前所述，社会选择理论的目标在于研究公共决策的判断对社会成员偏好的依赖关系，森的代表作《集体选择与社会福利》正是集中讨论这一问题的，“研究个体偏好与社会选择之间的不同关系，是我们主要关心的问题之一”。 为了考虑集体选择对个人偏好的依赖，我们需要采取一种恰当的形式。曾在1972年获诺贝尔经济学奖的肯尼思·阿罗（Kenneth·J·Arrow）在1951年时曾采用个体在不同社会状态集上的序来作为集体选择的基本成分，目的在于使得社会偏好序成为个体偏好序的一个函数的集体选择的规则。森提出，“为了得到相容的选择并不一定需要社会有一个序” ，