经纪业务营销人员相关管理规定解读试题.doc

PAGE PAGE4 证券公司经纪业务营销人员相关管理规定解读 总共30题共100分 一、单选题 （共10题,共30分） 1. 负责客户回访的人员（ ）从事客户招揽和客户服务活动。 （3分） A.必须同时 B.可以 C.不得 D.可同时 .标准答案：C 2. 证券公司应当在每年（ ）之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。 （3分） A.1月31日 B.2月底 C.3月31日 D.4月30日 .标准答案：A 3. 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的（ ）纳入其绩效考核范围。 （3分） A.合规性 B.合法性 C.客观性 D.全面性 .标准答案：A 4. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（ ）进行执业注册登记。 （3分） A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.交易所 D.中国证券业协会 .标准答案：D 5. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。 （3分） A.50 20 B.50 10 C.60 20 D.60 10 .标准答案：C 6. 证券经纪人（ ）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。 （3分） A.只能接受一家 B.可以接受一家以上 C.可以接受两家 D.可以接受多家 .标准答案：A 7. 证券公司应当保证在（ ）内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。 （3分） A.工作时间 B.每个自然日 C.每个交易日 D.营业时间 .标准答案：D 8. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起（ ）个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。 （3分） A.3 5 B.5 10 C.10 20 D.5 20 .标准答案：B 9. 员工制营销人员与证券公司之间是（ ）关系。 （3分） A.委托代理 B.劳动合同 C.居间 D.承揽 .标准答案：B 10. 证券公司应当建立健全证券经纪人（ ），向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。 （3分） A.执业支持系统 B.信息查询系统 C.客户回访系统 D.客户投诉和纠纷处理机制 .标准答案：A 二、多选题 （共10题,共40分） 1. 深圳辖区实行员工制营销管理模式的证券公司应当建立健全员工制营销人员管理制度，至少应当包括：（ ） （4分） A.人事管理 B.资格管理 C.业务管理 D.组织体系 .标准答案：A,B,C,D 2. 证券公司应当保证客户能够通过现场、电话或者互联网等方式查询员工制营销人员的（ ）。 （4分） A.姓名、岗位证书编号 B.执业期间、执业权限 C.所在证券营业部 D.禁止性行为等信息 .标准答案：A,B,C,D 3. 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动： （ ） （4分） A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 .标准答案：A,B,C,D 4. 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务，委托合同应当载明下列事项：（