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专利保护期研究 ——基于中国专利数据的实证分析 陈向东 许珂 姜山1 摘要：现代社会，技术在专利制度的安排下，保护了其所有者的利益，也同时促 进了技术创新，技术在专利制度下被保护多长时间呢？从表面上看，这是一个法 律问题，每个国家都有法律条文的明文规定。但就其根源来看，专利保护期受到 技术本身的制约，是技术本身决定了自身的生命周期。技术价值的实现最终依赖 于产品价值的实现，产品生命周期决定了技术的收益和成本，从而决定了技术生 命周期。专利只是保护技术的一种制度安排，技术生命周期决定了专利生命周期。 本文从规范研究和实证研究两个方面初步探讨了专利保护期的形成机制。从经济 学范式出发，在宏观层面，专利在增加社会福利的同时，由于其垄断性质也在减 少社会福利，两者之间的博弈形成了最优专利寿命的均衡状态。从计量学范式出 发，本文在提出专利持续期概念的基础上，运用生存分析统计方法，通过样本数 据分析，认为专利持续期远远小于专利保护期。因此，专利保护期应该在这样一 个区间内：区间的下限是专利持续期，区间的上限是最优专利寿命。专利持续期 的研究意义在于，一方面建议政策制定者在决定专利保护期长度时，应该从实证 角度出发，给出专利保护期的长度；另一方面在于专利持续期的理论假设是发明 人认为专利没有了价值，其背后的逻辑是产品没有了价值，技术也就没有了价值， 这为研究产品生命周期和技术生命周期提供一种思路。 关键词：专利保护期；最优专利寿命；专利生命周期；专利持续期 一、引言 专利制度的实践设计是建立在法律基础之上的，目的是保护发明人利益，促 进技术创新。为此专利法要解决两个问题：第一，保护发明人的专利到多长时间？ 第二，保护发明人的专利到什么程度？ 1474 年，威尼斯共和国颁布了世界上第一部专利法《发明人法规》。1624 年 1 陈向东，男，1953 年，北京航空航天大学经济管理学院，chenxdng@，010 许 珂，男，1979 年，北京航空航天大学经济管理学院，cctcxk@163.com，010 姜 山，女，1982 年，国家知识产权局，jiangshan_1@ ，010 英国颁布了《垄断法案》被称为现代专利法之始，标志着世界现代专利制度的开 端，其中规定专利保护期（duration of patent protection ）为14 年，1790 年，美 国颁布了专利法，规定专利保护期为17 年。WIPO 对专利保护期虽然提出了参 考性的建议，但各国在实践中都进行了各自的规定。目前专利保护期的研究可分 为下述两类。 第一类研究从规范出发，解决了“应该是多长”的问题。从经济学范式出发， F. Machlup 对专利制度进行了系统总结，其基本思路是“成本——收益”。 从微观层面来看，获取技术需要RD 的成本投入，只有预期收益高于成本， “理性人”才有获取新技术的动机（Partnoy Frank ，2001 ），专利制度的理论设 计基础之一是所有权理论（Edmund W. Kitch ，1977）。专利制度在保护发明人 利益的同时，由于垄断的存在带来了负面影响，其直接影响就是社会福利的减少， 甚至出现抵制专利的阶段（Erich Kaufer ，1989）。从宏观层面来看，收益为专 利带来的社会福利增加，成本为其垄断造成的社会福利减少。1969 年 W. D. Nordhaus 在《发明、增长和财富》（《Invention, Growth, and Welfare 》）一书中 在这两者之间找到了动态的均衡，提出“最优专利寿命”（optimal patent life ） 理论。F. M. Scherer 对Nordhaus 的理论假设进行修正。在后来的大量文献中， 许多学者将Nordhaus 提出的最优专利寿命和专利长度（patent length ）不加区分 的使用。 Ted O’Donoghue 等学者提出了有效专利寿命（effective patent life ）的概念， Ted O’Donoghue 认为，从专利申请日到在市场上出现替代该专利的产品的这段 时间，就是有效专利寿命。有效专利寿命受到专利宽度和专利保护期的影响。 Richard Gilber