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上市常见法律问题 7 大股东和高管诚信： 大股东应杜绝违规担保、资金占用、同业竞争、虚假出资、抽逃出资等行为 承诺出资超期限也会减分。 董事高管应履行《公司法》规定的勤勉、忠实义务。 8 防止内部人举报：上市过程尽量低调，避免损害员工利益和违法行为。很多项目是因为有人举报，证监会核查后发现问题被否的。在上市过程中，老板为人不要太苛刻。 上市常见法律问题 9 产业政策： 某些行业上市困难。如门票经营权：除了早前的黄山旅游和峨眉山，武夷山多年上市不成。报业编辑业务：出版传媒（601999）上市就没有包括报业编辑业务。高档楼盘和写字楼地产商国内上市难。 关注产业政策的变化！ 10 200人问题： 《公司法》规定非上市公司股东人数不得超过200人。特例：宁波银行、南京银行等，由当地信用社转变而来，股东人数较多是历史遗留问题，并且经过了央行的批准。 证监会在发行审核实践中，一般要求直接股东和实际股东总和不得大于200人，否则就有变相公募的嫌疑。 也有部分已过会案例实际股东人数大于200人，需要合理解释。案例：中材科技、濮耐股份等 上市常见法律问题 11 工会、职工持股会持股： 2000年证监会法律部24号文规定，暂不受理工会作为股东或发起人的公司公开发行股票的申请。2002年法协115号文规定，对拟上市公司而言受理其发行申请时，应要求发行人的股东不属于职工持股会及工会持股。 如已存在这种情