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企业间合作创新对创新绩效影响探究综述 　　摘要：企业间合作创新是企业微观层面提高创新绩效、转型升级的手段之一，是国家宏观层面创新驱动战略可供参考的途径之一。本文梳理了国内外近年来的相关文献，总结了合作创新对创新绩效影响的主要因素及影响机理，最后指出现有研究的不足，展望未来研究方向。 关键词：企业间合作；合作创新；创新绩效 中图分类号：F263文献标识码：A文章编号：1008-2646（2014）01-0007-10 一、 引言 随着社会科学技术的日益复杂、技术创新成果不确定性的增加以及创新技术融合的加剧，单个企业所具备的创新能力受到了前所未有的挑战，企业间合作创新成为提高创新绩效的途径之一。特别是在中国当前的时代背景下，土地、人口红利逐渐消失，刘易斯拐点到来之际，大量企业面临转型升级的压力，而转型升级的核心问题正是如何提高企业的创新绩效。因此，合作创新作为创新活动的一种类型，其创新绩效有哪些因素影响着，影响程度多大……有一系列问题亟待解答。 通过阅读大量的国内外文献发现，国内一直以来对创新合作的研究重点在于产学研合作，而对于企业间合作创新关注较少。其主要原因可能在于改革开放以来，很多企业在利用廉价土地和劳动力成本迅速发展的过程中，对提升科研能力不够重视，高校科研院所成为科技创新的核心。但是高校科研院所自身机构性质的限制及相关科技成果转化机制的不成熟等原因，使其科技成果转化率还是远低于企业，具体地对于国家重点高校来说，承担的课题性质主要为国家级重点科研课题，科研成果主要应用于基础性研究领域，很难走向市场化；而对于地方工科类院校，无法得到重点高校雄厚的研发支持，成果转化难度也很大[1]。2004年的数据显示，高校申请专利12997项，占全国申请量的4.7%，授权专利5505项，占全国授权量的3.6%，发明专利授权约为1.8%，而且专利许可实施率不及10%[2]。现如今，很多企业遇到发展的瓶颈，在转型升级的浪潮中，不断涌现出具有较强科技创新能力的企业。顺应了当前社会经济形势变化，将研究视角从产学研合作转移到对企业间合作创新具有重要的现实意义。 二、合作创新的内涵研究 合作创新的实践起源于20世纪早期，英国为了解决第一次世界大战期间的技术问题而成立了以行业为单位的技术联盟。1959年，日本政府制定了积极支持企业成立行业研究协会的产业政策，使日本经济在20世纪60年代和70年代得到了飞速发展。受日本成功经验的启示，80年代初美国和欧盟也出台了一系列重要的法律法规和政策措施来鼓励企业合作创新。近年来，我国也大力鼓励企业科技创新，大中型企业的科技机构数量经历了1999年到2003年连续四年的递减之后稳步上升，但是对合作创新方面鼓励的重点还是在于校企合作，而对公司间合作的鼓励政策相比国外要少得多。 企业间合作创新的现代理论源于上世纪80年代，Fusfeld和Haklisch（1985）从研发的目的和组织形式视角提出，合作创新是两个或两个以上的企业为了实现共同的研发目标，分别投入创新资源而形成的“合作契约安排”，是创新活动的一种有效组织形式。这种合作形式有利于取得具有特定用途、市场前景不确定、难以转移的资源[3]。Aspremon（1988）等从博弈论和经济模型角度，认为合作创新是一种节约技术研发成本，提高创新产出，同时还降低了创新的技术“溢出效应”，并将这种“外部性”内部化的企业行为方式[4]。Kogut（1988）从知识获取的角度认为，企业合作创新是为了学习、吸收彼此的具有隐性特征的专有技术知识，合作创新形成的联盟关系是是取得这种知识的有效途径[5]。Brown（1991）和Drucker（1993）等从知识管理理论角度指出，合作创新是企业利用自身已有的知识，吸收合作伙伴的知识去产生更多的新知识，从而形成知识积累的一种方式[6][7]。Badaracco（1991）认为合作创新是企业降低创新风险，缩减创新成本，获取外部知识和提升创新能力的重要途径[8]。Teece（1992）认为，科技的不断融合是创造出新的技术有效途径，企业的合作创新是为了科技融合、提升自身创新能力的市场行为[9]。Williamson（1993）认为合作创新关系通过增加企业间的信息交流，克服企业因信息不对称造成的有限理性，建立起来的企业之间的信任，形成了一种介于市场和层级组织之间的经济形态[10]。Freeman（1994）等从社会资本理论角度定义了合作创新，认为企业通过与其他企业的合作创新参与到一个创新网络整体之中，通过增加在创新网络中的社会资本，学习外部技术，吸收外部知识、信息资源提升企业自身创新能力[11-13]。Inkpen（1998）和Sivadas（2000）等认为企业间的合作创新是指企业之间具有明确合作目的、规