银行流程梳理与岗位分析终期汇报.ppt

＃＃银行流程梳理与岗位分析终期汇报 目录 在人力资源部的大力支持和参与下，项目组与各部门共同配合，对＃＃银行总行各部门主要业务流程和岗位说明书进行了梳理与分析，按时完成了项目预定工作内容 在人力资源部的大力支持和参与下，项目组与各部门共同配合，对＃＃银行总行各部门108个主要业务流程进行了梳理，并编制 个岗位说明书 项目成果一览 其中，新增流程60个，优化流程22个，梳理流程104个 岗位说明书 目录 在目前激烈的市场竞争环境下，＃＃银行大力推进全面风险管理与资产负债管理，进行流程改造等国际化改造项目，具有相当长远的战略眼光 目前，＃＃银行处在从功能导向型组织到流程导向型组织的转化过程中：“流程得到承认，功能处于主导” 本次项目通过流程梳理、岗位设计、岗位分析三项工作，为建立＃＃银行内控体系提供了基础 ＃＃银行总行目前在流程与职责分工方面目前主要面临着以下三大主要障碍 项目整体思路 本次项目通过与各部门通力合作，在以下五个方面取得了显著成效 本次流程梳理的重点，首先在于将国际化改造中涉及变动部分，以及尚未进行国际化改造但需进一步提升的部分，按照“新三定”方案进行了流程设计 岗位设置与分工遵循控制与激励相结合的原则，体现流程梳理与部门职责整理的成果，以事设岗 岗位说明书包括岗位识别信息、职责分工信息、任职资格信息三部分 岗位说明书将从以下七方面为＃＃银行人力资源管理与其他管理体系提供支持 目录 项目组对信贷业务管理流程进了进一步的梳理与优化，为信贷业务流程改造方案的顺利实施奠定了基础 本次信贷业务流程梳理与说明书撰写工作有两大成果 为了进一步明晰各部门在信贷业务流程中的职责划分，项目组按照信贷流程的五大阶段二十六个环节对各部门职责进行了梳理和归纳 通过本次项目与各部门的密切合作，对国际化改造方案中原本被忽略或尚未明晰的部分进行了沟通，并融会到流程与各部门、各岗位职责中 未来首要任务是将信贷业务系统改造的理念与操作进一步落到全员实际工作中，另外可在以下四方面做改进 资金业务在三定方案和资金业务系统方案的原则指导下进行了流程梳理 本次资金业务流程梳理经以下思路的梳理，共有六十六个流程成果，其中新建了十五个，优化了二个，梳理了四十九个 ＃＃银行的资金业务流程体系现在存在以下三个问题，项目组在流程梳理阶段对第一个问题进行了界定 Q1：目前的流程基本上为操作流程，对于重要的业务在各个部门间如何接口和合作需要进一步清晰明确，并将其表述出来 项目组在岗位分析阶段对第二个问题进行了基础职责与岗位完善、划分 项目组在岗位分析阶段对第二个问题进行了基础职责与岗位完善、划分 针对资金业务现存的问题，在“三定”方案和业务系统国改办方案的原则框架下，我们主要通过以下途径以期使问题得到最大程度的解决 经项目组与各相关部门的共同合作，共新建了六个流程，另外优化了两个流程，并对流程进行了梳理 经项目组将现有的零散流程和信息进行整理合并，新建了六个流程，并对流程进行了梳理 对于尚存争议的部分，新华信项目组提出了意见做为参考 目前，＃＃银行资金业务还有原则基本已定，但还未细化到具体业务方案和可能还有争议的部分。对于此部分，项目组建议： 尽快组织相关部门，对此部分业务如何细化进行讨论，达成共识，统一意见。 形成统一意见后，尽快组织相关部门制订相关业务业务方案和管理办法。 待意见统一形成方案后，尽快交项目组进行梳理，在细节上进行优化，以建立相应流程。 目前数据大集中尚未完成，信用风险限额在信贷业务与资金业务之间的划分需要手工完成 目录 目前各部门间部门内在流程界定后，职责分工体系的建立可分为以下三类 针对整体风险管理的强化和风险管理部与其他相关处室接口，进行了重点梳理，其中涉及风险管理部的流程达到了39个 项目组针对整体风险管理进行了重点梳理并对风险管理职能在各模块中的分工进行了界定，落实到部门与岗位职责中，风险管理部本身涉及流程39个 ＃＃银行风险管理体系目前主要存在以下三方面问题，项目组本次主要解决Q1问题 并对风险管理部本身流程进行了优化与梳理 其中，资金业务风险限额管理成为风险管理相关流程梳理的重点；资金业务信用风险限额管理的流程划分如下： 目前我行对银行账簿和交易账簿间市场风险限额管理之间的区别界定模糊，存在一定的划分不清 新华信建议进一步明确的不同账簿资金业务限额在风险管理部、计财部、资金部三者之间的流程与权限分工 全面涉及了风险管理部员工岗位，将部门职责落到实处 业务部门整体架构 客户的角度 业务类部门流程优化的主要方法和成果一览 业务部门需要进一步完善的 目录 在“三个分立”的原则下，项目组进行了人力资源管理与开发体系整体建构 面对日益激烈的人力资源竞争，＃＃银行人力资源必须早日进入人力资源管理与开发阶段 ＃＃银行人力资源部目前提出和进行的“三