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我国金融犯罪的修正问题研究 我国金融犯罪的修正问题研究 王文华‘ 我国非常重视预防和打击金融犯罪，现行刑法将妨害金融管理秩序的犯 罪与金融诈骗罪分别作为专节单列，后来的修正案也不断地对金融刑法的内 容进行修改完善。2006年6月29日，《中华人民共和国刑法修正案(六)》 (以下简称为《刑法修正案(六)》)由十届全国人民代表大会常务委员会第 22次会议通过并施行。《刑法修正案(六)》共21条，涉及四个方面，其中 三个方面都是有关金融犯罪的。不难看出，《刑法修正案(六)》体现的是对 金融犯罪进一步从严治罪的刑事政策，其特点是突出一个“严”字，主要表 现在以下几方面。 一、 《刑法修正案(六)》体现了金融刑法的严密与严厉 忑‘薏 (一)严密犯罪圈，增加罪名 卷； 1．第169条之一增加规定了“背信损害上市公司利益罪”，将上市公司 。|l r譬j霪 的董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人与关联公司进行不正 当关联交易、掏空上市公司的行为，增加规定为犯罪。 2．第175条之一增加规定了“骗取贷款、票据承兑、金融信用票证 罪”，将以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、 保函等行为规定为犯罪，使得刑法的防线提前，因为这种欺诈行为不需要 “以非法占有为目的”，如果具备“以非法占有为目的”要件，则构成贷款诈 骗罪。 3．第185条之一增加规定了“金融机构背信运用受托资产罪”，将金融 机构违背受托义务擅自运用客户委托、信托财产和违反国家规定擅自运用公 众资金的行为增加规定为犯罪，是对刑法第185条规定的挪用资金罪和挪用 公款罪的重要补充，而且是单位犯罪，其主体是商业银行、证券交易所、期 货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构。 4．第185条之一增加规定了“公众资金管理机构违规运用资金罪”。 (二)扩大金融犯罪的主体范围 1．第169条之一背信损害上市公司利益罪的行为主体是上市公司的董事、 ·北京外国语大学法学院副院长、副教授。 和谐社会的刑法现实问题 监事、高级管理人员，突破了刑法第169条“国有公司、企业”的限制。 2．第163条、第164条扩大了商业贿赂犯罪(公司、企业人员受贿罪， 对公司、企业人员行贿罪)的主体范围，将商业贿赂犯罪的主体从“公司、 企业的工作人员”扩大到“其他单位的工作人员”，包括非国有公司、企业、 事业单位或者其他组织的工作人员。 (三)扩大金融犯罪行为方式的种类 1．第182条操纵证券、期货交易价格罪增加了“在自己实际控制的账户 之间进行证券交易”内容。 2．第161条违规披露公司、企业重要信息罪增加了“或者对依法应当披 露的其他重要信息不按照规定披露”的行为方式。① 3．适用“兜底性条款”一一如刑法第169条之一“采用其他方式损害 上市公司利益的”。修正案对掏空上市公司资产的行为采取列举加概括的方 式，在列举了五项具体行为以后，还有一个兜底性条款——“采用其他方式 损害上市公司利益的”。②不过，是否需要追究刑事责任，还应当结合是否 “违背对公司的忠实义务”进行综合分析。 (四)扩大了洗钱罪上游犯罪范围 在《刑法修正案(三)》修正以后，我国刑法第191条洗钱罪的上游犯 罪包括四种，即毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯 罪。《刑法修正案(六)》增加了贪污犯罪和金融犯罪(破坏金融管理秩序犯 罪、金融诈骗犯罪)作为洗钱罪的上游犯罪。 (五)增加金融犯罪结果的表现形式 例如，刑法第161条违规披露公司、企业重要信息罪增加了“致使股票 被取消上市资格或者交易被迫停牌的”作为“其他严重情节”。 (六)提高金融犯罪的法定刑