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2009年第2期 科技管理研究 ScienceandTechnologyManagementResearch 20o9No．2 文章编号：1000—7695 (2009)02—0254一o4 基于专利持有模型的我国有效专利分析 杨中楷 ，孙玉涛 (1．大连理工大学21世纪发展研究中心，辽宁大连 116025； 2．大连理工大学经济系，辽宁大连 116025) 摘要：根据有效专利数量变动的机理，建立成本收益视角下的专利持有模型，和专利持有决策的分析框架。然 后基于专利持有模型对我国有效专利进行实证分析，表明有效专利缺乏的背后蕴含着专利发明、专利转化和专 利保护等多方面制度上的不足，建议从加强 自主创新、增强专利意识、畅通转化渠道和保障经济收益 4个方面 提高我国有效专利数量。 关键词：有效专利；专利持有 中图分类号：G306 文献标识码：A 专利申请量和授予量是评价一国专利保护水平和专利体 1．2成本收益视角的专利持有模型-2 系运作水平的主要指标，同时也是衡量一国创新能力的重要 假设专利发明的初始收益是Rj0，j是申请 日期。这个初 指标。但由于专利具有时效性 ，许多专利在一段时间之后会 始收益随着时间几何递减，这样一个在j年申请年龄为t的专 失去其法律保护的外衣而进入公共知识领域。只有处于法定 l 保护期的专利才能为企业带来收益，并作为国家对外竞争的 利所能带来的收益为： = 。丌．．(1一西r) 工具和手段，也才可以被称为有效专利。因此，有效专利的 8j代表了每年垄断利润的损失率，这依靠于保护的力 数量比专利授权量更能准确地反映权利人对专利权的实际拥 度，同时包含了专利中所包含的知识的退化。一个非常重要 有量。专利的有效状况，特别是发明专利的有效状况，能够 的假设就是专利持有人是能够在申请的时候就清醒的意识到 反映企业、地区甚至于国家的科技创新力和市场竞争力。 收益所在。所 以收益的递减来源于以下两个方面的原因，一 方面反映了新发明、创新的出现对旧发明、创新的自然替代； I 专利数量变动机理与专利持有模型 另一方面由于专利所公开的技术知识被竞争对手模仿所造成 1．1 有效专利数量变动机理 的垄断能力的下降。 图1 专利资源数量变化过程图 为了保持专利有效，专利持有人必须支付 Cjt的年费，费用 由于专利持有必须支付年费成本，且年费是逐年或者隔 的多少依赖于专利的年龄。所以，面临着专利所带来的成本 年递增的，专利持有人会在适当的时期放弃持有的专利，以 和收益的均衡。我们假设要求在专利失效 日期T之前的现值 最大，那么有： 避免持有成本大于持有专利所能带来的受益。当持有人不再 持有专利时，该专利所蕴含的知识进入公共领域，不再具有 Max(￡)=∑(1+r)(Rjl—cJI) 独占性，专利退化完毕生存周期结束。并不是所有的专利都 能够持有到法律保护期满之后才被放弃，在理想条件下，只 r是折现率，T是专利法规定的保护长度。由于 ajt递减 有那些能够为持有人带来足够收益的专利才会有20年的寿 而Cjt递增，所以持有人会而且只会付年费到 命。… ≥ 甘 ≥ H(1一西r) 从总体上来看 ，专利的生存概率应该