拓邦股份：独立董事履职情况报告（2011年度）.ppt

* 、 、 、 深圳拓邦股份有限公司 独立董事履职情况报告 （2011 年度） 谢家伟女士（现任）、姚小聪先生（现任）、汪争平先生（现任）、潘秀玲女 士（历任）、袁成第先生（历任）、邓志东先生（历任）、作为深圳拓邦股份有限 公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》《公司章程》《公司独立董事工作细则》等有关法律、 法规的规定，尽职尽责、谨慎勤勉的履行了独立董事的职责。现将上述独立董事 在 2011 年度的履职情况报告如下： 一、参加董事会及其专业委员会会议情况如下： 2011 年度谢家伟女士、姚小聪先生、汪争平先生、潘秀玲女士（历任）、袁 成第先生（历任）、邓志东先生（历任）等六位独立董事，均依据公司董事会及 专业委员会的会议通知，以现场或通讯方式，亲自出席了应参加的董事会会议与 所任职的董事会专业委员会会议。具体如下： 应出席会 实际出席 委托出席 缺席次 是否连续两次未 独立董事姓名 会议名称 议次数 次数 次数 数 亲自出席会议 董事会 5 5 0 0 否 谢家伟 审计委员会 提名委员会 董事会 审计委员会 2 0 5 2 2 0 5 2 0 0 0 0 0 0 0 0 否 -- 否 否 姚小聪 提名委员会 薪酬与考核委员会 董事会 0 1 13 0 1 13 0 0 0 0 0 0 -- -- 否 汪争平 审计委员会 薪酬与考核委员会 董事会 7 1 8 7 1 8 0 0 0 0 0 0 否 否 否 潘秀玲（历任） 审计委员会 5 5 0 0 否 薪酬与考核委员会 董事会 袁成第（历任） 审计委员会 提名委员会 董事会 邓志东（历任） 审计委员会 提名委员会 1 8 5 1 8 5 1 1 8 5 1 7 5 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 -- 否 否 -- 否 否 -- 二、独立董事对报告期内召开的董事会审议的各项议案提出异议的情况 2011 年度，独立董事依照《公司法》、《公司章程》及《公司独立董事议事 细则》等规定，勤勉尽责，恪尽职守，在出席董事会及各专业委员会会议之前， 能够认真细致地审阅会议资料，发挥各自的专业特长，就有关材料、议程、议案 进行深入探讨，并提出了一些报告的意见与建议。 2011 年度，独立董事未对相关会议议案提出过异议事项。 三、独立董事向公司提出关于规范发展的建议及建议采纳情况 独立董事潘秀玲女士（历任）在审议公司 2010 年年度报告、2011 年半年度 报告的董事会上，认为公司的财务基础工作较为规范，但随着公司经营规模的日 益扩大，内部控制工作仍需进一步加强。公司管理层认真听取意见，并组织审计 部、法务部等人员进行自查，取得了较好的效果。 独立董事邓志东先生（历任）作为行业内的专家，拥有丰富的经验。作为公 司的独立董事经常关注公司的战略发展并提出合理化建议，促使公司加强战略研 究，及时调整发展方向及目标。 独立董事谢家伟女士提出公司应进一步加强内部控制工作，提高内部审计部 门在公司财务收支及经营活动中所起到的事前防范及事后审查的作用，强化内部 审计工作的有效性，进一步防范企业经营风险和财务风险。公司管理层在听取意 见后积极响应，并进一步完善公司内部风险控制体系，取得了良好的效果。 四、独立董事到现场办公、实地查看情况 1、2011 年 2 月 11 日，时间为期 1 天，公司独立董事潘秀玲女士、汪争平 先生、袁成第先生在公司会议室与深圳市鹏城会计师事务所有限公司就公司 同意 、 2 、 2010 年度审计计划等内容进行了沟通，不仅向会计师详细的询问了 2010 年度审 计计划，而且关注了公司的 2010 年度的经营业绩情况，并对审计机构强调了审 计工作的独立性。然后在公司董事会秘书陪同和讲解下，对公司的产品进行了进 一步的了解。 2、2011 年 3 月 20 日-21 日，时间为 2 天，公司独立董事潘秀玲女士、袁成 第先生、汪争平先生在公司办公室，查阅了公司 2010 年年度报告、2010 年度财 务报表等内容，并与公司董事长、总经理武永强先生、董事会秘书李让先生、财 务总监郑泗滨先生进行了现场交谈，了解了公司年报的编制情况及公司的形势及 未来发展趋势。 3、2011 年 7 月 11 日，时间为 1 天，公司独立董事潘秀玲女士、袁成第先 生、汪争平先生在公司办