百润股份：重大事项报告制度（2011年10月）.ppt

* 、 上海百润香精香料股份有限公司 重大事项报告制度 （2011 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司信息披露，促进公司依法规范 运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)颁布的《上市公司信 息披露管理办法》及《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》要求， 特制定本制度。 第二章 重大事项通报的基本原则 第二条 本制度所称公司重大事项是指《上海百润香精香料股份公司信息披 露制度》（“《信息披露制度》”）所列、可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响而投资者尚未得知的事项。 第三条 重大事项通报制度是公司的一项重要内部管理制度，重大事项通报 是公司各部门、各分公司及各控股子公司的持续责任，公司各部门、各分公司及 各控股子公司的负责人必须严格执行。 第四条 重大事项通报制度的实施应当符合真实、准确、完整、及时、保密 的原则。 第五条 对于按照法律、法规、《上市公司信息披露管理办法》、公司股票挂 牌交易所在深圳证券交易所（“交易所”）股票上市规则等规定需要披露的重大事 项，公司信息披露部门应当严格按照公司《信息披露管理制度》的规定，真实、 准确、完整、及时地报送及披露公司重大事项。 第三章 重大事项的内容 第六条 重大事项包括但不限于下列内容： 1 (1) 公司的经营方针和经营范围的重大变化； (2) 公司的重大投资行为和重大的购置财产决定； (3) 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重 要影响； (4) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额 赔偿责任； (5) 公司发生重大亏损或者重大损失； (6) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化； (7) 公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行 职责； (8) 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司 的情况发生较大变化； (9) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程 序、被责令关闭； (10) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣 告无效； (11) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚； 公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制 措施； (12) 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； (13) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； (14) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股 份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； (15) 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； (16) 主要或者全部业务陷入停顿； (17) 对外提供重大担保； (18) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重 大影响的额外收益； (19) 变更会计政策、会计估计； 2 (20) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机 关责令改正或者经董事会决定进行更正； (21) 更换公司审计的会计师事务所； (22) 公司股票成交价或交易量发生异常波动时； (23) 在任何公共传播媒体中出现的消息可能对公司股票的市场价格产生误 导性影响时； (24) 中国证监会及交易所股票上市规则规定的其他情形。 公司控股子公司发生的重大事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生较大影响的，视同公司发生的重大事项。 第四章 重大事项通报程序 第七条 重大事项通报应严格履行下列程序： (1) 发生第六条规定事项的第一时间内，公司相关部门、分公司或子公司的 负责人应收集、认真核对相关信息资料，并以书面形式上报董事长、总经理，并 抄送证券部； (2) 董事会秘书审阅后，应根据公司《信息披露制度》确定需披露的重大事 项，尽快拟订或审核信息披露文稿，并上报总经理阅签； (3) 证券部须在第六条规定事项发生二个工作日内安排进行公告，并督促、 协助有关责任部门在五个工作日内向各监管部门备案。 第五章 重大事项通报的职责划分 第八条 董事会秘书的职责： (1) 董事会秘书负责组织和协调公司重大事项通报事务，汇集公司重大事项 并报告董事会，按公司《信息披露制度》的有关规定履行相关信息披露义务，确 保公司公平、真实、准确、完整、及时地对重大事项进行信息披露； (2) 承担重大事项的保密义务，当重大事项泄露时，及时采取补救措施，向 交易所和证券监管部门报告并公告