安诚保险公司法律合规部2008年工作总结.docVIP

安诚保险公司法律合规部 2008年工作总结及2009年工作计划 一、2008年工作总结 自2008年9月18日法律合规部宣告成立以来，我部的法律合规工作在公司领导的高度重视和大力支持下，认真贯彻落实提出的指导思想，在人手少、事务杂、工作多、要求高、程序多、时间紧的情况下围绕工作目标理清思路，突出重点，履职尽责，，较好地完成了目标任务。现将合同审批重大业务事项出具法律意见书法律审查及指导并积极督促落实法律意见。充分发挥自身专业优势，通过参与谈判、合同文本起草、发布法律风险提示及法律审查等方式，为业务经营提法律服务。加。 全面梳理排查公司。造成想法多，举措少落实少的局面。 。复杂多变的市场环境，新的合规风险不断产生，对合规风险管理的经验积累尚且不足，合规风险的识别和评估上未实现动态监测和量化管理，导致其对合规风险的应对和处理能力较弱对合规风险管理的创新和发展后劲不足对200年度工作做出如下安排： 、，管理 　　紧紧抓住队伍化建设这条主线，切实提高队伍的整体专业水平。这项工作主要包括两方面内容，一是制定标准规范，二是落实标准规范。一方面，紧密结合工作实际，会同职能部室抓紧编写《合规人员法律适用手册》合规人员手册岗位操作手册三个手册，全体员工通晓各条线的重要法律法规和监管规章强化合规管理的依据，明确各种工作规范和标准，堵塞管理制度上的缺欠和漏洞，增强其执行力合规人员资格认证懂政策、懂法规、懂业务、懂管理。另一方面，对已经制定颁布规章制度，加强对易发不正当交易行为的分析研究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，纠正经营活动中违反商业道德和市场规则，鼓励员工检举违纪违法的人和事，提供案件线索，坚持不懈地抓好落实，不折不扣地贯彻执行、建立 　　 按照方面有关法律、法规，联系实际，将工作同绩效挂钩，将处罚同管理层、直接责任人薪金收入挂钩，调动的积极性，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风 （三）、狠抓基础管理增强内控管理意识以合规经营和合规性监督检查为基础增强依法合规审慎经营的意识将加检查严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险推进各项业务健康有效发展。计划在200年月份对辖内各进行一次反洗钱工作专项检查，特别是要将账户管理、现金支付和结合起来，对临柜人员操作反洗钱业务程序进行认真检查，履行好反洗钱的法定义务，防止洗钱犯罪活动的发生计划在200年月份对各工作情况进行一次检查，对以前检查的存在问题整改情况进行跟踪发挥合规工作的“早期预警功能”《合规建议》与《合规风险提示》把合规管理成为推进业务的“放心工程、希望工程”为高级管理层提供合规建议。.关注并持续跟踪合规法律、规则和准则的最新发展，准确理解合规法律、规则和准则的规定及其精神，、将业务培训作为法律法规学习的一项重要内容，并纳入全员业务培训计划中，由统一部署、分级落实，并继续针对不同岗位、不同业务，组织开展多层次、多渠道、多种形式的业务培训，形成全辖联动的培训宣传良好局面。计划在计划在200年月份召开全辖工作会议暨业务培训。会议内容主要是总结、研究、交流工作情况、学习当前国内形势任务及反洗钱工作的操作技术和方法，并从理论上讲解反洗钱工作的必要性，明确风险的控制和预防是风险管理的重要内容。保证参加培训人员深刻领会反洗钱工作的重要性，并将培训内容、操作技术和方法传授给其他，共同提高、掌握反洗钱基础知识和基本技能，提高识别可疑交易的能力，履行好这一项重要职责。合规部人员至少参加过一次外专门培训每至少合规员培训一次合规巡回宣讲要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。做好反洗钱的宣传工作。每年11月是人民银行规定的反洗钱宣传月，届时将统一悬挂反洗钱横幅和张贴宣传标语，每个做到设点发放宣传资料工作和向社会宣传反洗钱工作，一线人员也要做好发放宣传资料工作和向社会宣传反洗钱工作，使大家认识到反洗钱对社会的危害性，自觉遵守和配合金融机构的反洗钱工作。公司的董事会和高级管理人员既是公司合规文化建设的主体，又是公司合规文化的实践者和创造者，公司董事和高级管理人员《合规简报》、《合规建议》与《合规风险提示》。《合规简报》面对，主要是合规工作动态、最新法律法规摘编等，?《合规建议》主要从合规的角度指出行内某些工作的不足，提示相关部门给予重视；《合规风险提示》主要是通过行内外典型案例分析，指出合规风险并提供操作建议。《合规建议》与《合规风险提示》由签发，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视了合规要求加强风险防范、公司法律事务管理??? 1、公司法律事务管理的总体目标 ??? 建立和完善科学的法律事务管理制度，进一步提高依法决