违规行为积分管理实施细则(新)违规行为积分管理实施细则(新).doc

六盘水市商业银行违规行为积分管理 实施细则 (试 行) 第一章　总则 第一条　为有效解决有章不循、违章操作问题，引导和督促各级机构和工作人员遵章守纪、依法合规经营，制定本实施细则。 第二条　违规行为积分管理，是对工作人员违反规章制度的行为进行累计记分并据以处罚的管理方法。 第三条　实施积分管理应遵循实事求是、客观公正、处罚与教育相结合、鼓励自查自纠的原则。 第四条　本实施细则适用于六盘水市商业银行各部门、各支行及其工作人员。 第五条　发现工作人员的违规行为，对直接管辖的违规人所属机构进行积分。但直接管辖机构自查发现的，不对本机构积分。 第六条　对违规行为进行积分，应当将事实和情节核实后通知当事机构和个人，当事机构和个人有权申辩或申诉。 第七条　两人或两人以上共同违规的，按照所负责任，分别给予积分，不因其中一人积分而免除其他人的积分。 第八条　内部日常管理、业务检查、审计、案件调查、工作督察、信访核查以及外部监管机关检查、客户投诉、媒体报道等途径发现违规行为线索，经核实的，均应按照本实施细则进行积分。 第九条　本实施细则生效前的违规行为，不适用本实施细则。 第二章　积分标准 第十条　个人积分管理实行千分制。最小积分单位为10分。 第十一条　工作人员违规，依照本办法被积分的，对直接管辖的违规人所在支行或部门同值积分。 第十二条　积分周期为每年的1月1日至12月31日。 一个积分周期内，个人积分未达到1000分的，下一年度积分从零分起算。一个积分周期内，个人积分达到800分的，在受到下岗培训、责令辞职、免职、解聘岗位职务等处理后，积分从零分起算。个人积分达到1000分待岗处理。 每个积分周期，支行、部门积分均从零分起算。 第十三条　经济处罚积分标准： （一）、经济处罚金额：300元(不含)以下 80分 经济处罚金额：300元(含)至500元(不含) 100分 经济处罚金额：500元(含)至1000元(不含) 120分 经济处罚金额：1000元(含)至2000元(不含) 140分 经济处罚金额：2000元(含)至3000元(不含) 160分 经济处罚金额：3000元(含)以上 300分 (二)纪律处分积分标准： 警告300分；记过400分；记大过600分；降级700分；撤职800分；留用察看以上1000分；工作人员被开除的，个人不再积分，机构对应积1000分。 (三)其他处理积分标准： 责令限期改正、责令书面检查50分，诫勉谈话100分：受外部监管机构等通报批评一次，市级120分、县级100分；受总行通报批评一次100分，因同一事项受到多级机构通报批评的，按最高级别通报批评对应积分计算，不重复计算，但因不同事项受通报批评应分别积分；调离原岗位100分；责令辞职、免职600分、解聘职务、解聘专业技术职务700分，限期调离以上1000分，工作人员被解除劳动合同、辞退的，个人不再积分，机构对应积1000分。 （四）积分按照10：1的比例对应单位绩效分值。 第十四条　一次发现工作人员数个轻微违规行为，且数个行为触犯《六盘水市商业银行违规行为积分管理细则》同一项规定，分别进行积分后累计计算，但是最高不超过150分。 第十五条　一次发现工作人员数个轻微违规行为，且数个行为触犯《六盘水市商业银行违规行为积分管理细则》多项规定，分别进行积分后累计计算，但是最高不超过200分。 第十六条　工作人员一个或数个违规行为，按照《六盘水市商业银行违规行为积分管理细则》一次给予数个处理的，应按照数个处理中最重的处理对应积分分值进行积分。 第十七条　本实施细则生效之后发生的违规行为，违规当年未发现或未处理的，应当按照本实施细则规定进行积分，积分记入处理生效年度。 第十八条　对机构和个人根据积分结果，按照本实施细则积分运用有关规定作出处理后，不再对该处理进行积分。 第十九条　工作人员抵制无效，被迫实施轻微违规行为，且已向上级机构或主管人员报告的，可从轻、减轻或免除积分。 因人员配备、规章制度、设施等客观因素造成轻微违规的，由本人提出书面申诉材料，经检查机构积分领导小组审议后认为理由充分且可以免责的，可以免于积分。 第三章　积分管理及程序 第二十条　总行成立积分管理领导小组，由分管纪检监察工作的行领导担任组长，人力资源、内控合规、计划财务、风险管理、会计结算、个金、客户、安全保卫等相关部门负责人为成员。 积分管理领导小组的职责是： (一)审议决定重大、复杂的积分事项； (二)向行领导提出对积分达到800以上分的工作人员的处