私募基金登记备案系统填表说明资料要点.doc

私募基金登记备案系统 填表说明 2014 年 4 月 编制  私募基金登记备案系统填表说明 目 录 CONTENTS  一、用户注册 1 二、会员代表信息 1 三、管理人信息 2 1、基本资料 2 2、外包信息情况 3 3、实际控制人 3 4、合法合规及诚信情况 4 5、财务状况 5 四、股东（合伙人）信息 5 1、股东情况表 5 2、合伙人情况表 6 五、主要人员信息 7 1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） 7 2、其他高级管理人员信息 8 六、正在运作的基金信息 9 1、基本信息情况 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） 12 4、创业投资基金信息表（表3） 14 5、私募商品基金信息表（表4） 16 6、其他私募基金信息表（表5） 18 7、顾问管理基金信息表（表6） 20 七、需要定期报送的信息 22 1、基金月度信息更新 22 2、基金季度信息更新 24 3、重大事项变更 26  使用说明 《私募基金登记备案系统填表说明》 （以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。 填表说明中的项目和文字如与在线系统不一致， 以在线系统为准。一、用户注册 机构名称 组织机构代码 法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） 证件类型 中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民往来内地通行证 【注：法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)的身份证明证件。 】 证件号码 联系人名称 联系人电话 联系人手机 联系人邮箱 二、会员代表信息 会员代表信息 姓名 出生年月 国籍 性别 证件类型 证件号码 职务 办公电话 传真 移动电话 电子邮箱 最高学历 【本科、硕士、博士、其他】 学位 【学士、硕士、博士、无】 出生地 国家（地区） 省（直辖市/自治区） 市 通信地址及邮编 照片 请上传清晰的正面证件照【注：请选择不大于 500 KB 的图片】 工作经历 起始年月 结束年月 工作单位 职务 主要工作内容 学习经历（从大学填起） 起始年月 结束年月 所在高校名称 学历 专业 三、管理人信息 1、基本资料 机构基本资料 机构全称（中文） 机构全称（英文） 机构简称 机构成立时间 机构企业性质 【内资企业、中外合资企业、 中外合作企业、外商独资企业、境外机构】 【注：以工商登记部门记载的登记形式为准。】 机构组织形式 【股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、其他】 外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】 （中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业及境外机构必填） 机构注册地址 ___省（直辖市/自治区）____市_______ 办公地址 ____省（直辖市/自治区）____市_______ 邮编：_________ 注册资本/认缴资本（万元） 实收资本/实缴资本（万元） 法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） 管理人类型 【私募证券投资基金、 私募股权投资基金、 创业投资基金、 其他】 是否有外包业务 组织机构代码 组织机构代码证 上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】 税务登记证号码 税务登记证 上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】 营业执照号码 营业执照 上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】 经营范围 【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。 】 员工总人数 【注：截至申请之日起上一月度末的私募机构正式员工的总人数。 】 机构持有牌照及注册情况说明 【注：指金融监管部门及行业自律组织向机构颁发的与金融业务相关的 拍照名称 颁发机构 注册日期 拍照扫描 机构是否有分支机构情况说明【注： （1）分支机构：指企业投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格，其民事责任由其隶属企业承担的经济组织。 （2）经营范围：以营业执照内容为准。 】 序号 名称 经营范围 机构是否有关联方【注： （1）关联方：基金管理人的控股股东或实际控制人、受同一控制人控制的其他企业。 （2）经营范围：以营业执照或其他主体资格证明记载内容准。 】 序号 名称 经营范围 机构网址 【注：如无官网，可不填。】 机构联系人 联系人移动电话 联系人办公电话 联系人传真 联系人电子邮箱 2、外包信息情况 相关外包业务机构信息表 机构名