关于洛阳市大一科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统 .pdfVIP

关于洛阳市大一科技股份有限公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 推荐报告 二零一六年四月 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业 务规则”），洛阳市大一科技份有限公司（以下简称“大一科技”或“公司”）就 其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌并 公开转让事宜经过董事会决议、股东大会批准，并拟向全国股份转让系统公司提 交挂牌申请。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推 荐业务规定（试行）》（以下简称“业务规定”）、《全国中小企业股份转让系统主 办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“工作指引”），广州证券股份有限 公司（以下简称“广州证券”）对公司的财务状况、业务情况、公司治理、公司 合法合规事项等进行了尽职调查，对公司申请股票在全国股份转让系统挂牌并公 开转让出具本推荐报告。 一、尽职调查情况 广州证券于 2016 年 1 月组成了洛阳市大一科技股份有限公司尽职调查项目 小组（以下简称“项目小组”），根据《工作指引》的要求，对公司进行了尽职调 查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业 竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。项目组与大一 科技董事长、总经理及其他高管、员工、公司客户和供应商等均进行了访谈，并 与公司聘请的北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、河南先为律师事务所、 北京国融兴华资产评估有限责任公司相关人员进行了交流；查阅了公司章程、三 会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会 计账簿、审计报告、工商管理部门年度检验文件、纳税凭证等，了解公司的经营 状况、内部控制、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具 了《洛阳市大一科技股份有限公司尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。 二、大一科技符合挂牌条件的说明 （一）依法设立且存续满两年 大一科技是由有限公司按经审计的原账面净资产值折股整体变更设立的股 份公司，持续经营时间自有限公司 2012 年 7 月 16 日成立之日起计算，截至本报 告出具之日，已持续经营两年以上，公司自成立以来不存在依《公司章程》约定 或依《中华人民共和国公司法》规定需要解散的情形，公司依法存续。公司符合 《业务规则》2.1 第一款第（一）项的规定，《挂牌条件指引》第一条的规定。 （二）业务明确，具有持续经营能力 报告期内，公司的主营业务为提供与位置信息相关的技术研发、系统集成、 网络运营于一体的服务，并销售与之配套的软件及硬件设备。公司主营业务明确 且未发生重大变化。 2015 年度、2014 年度，公司主营业务收入分别为 13,725,100.46 元、 13,557,328.87 元，有连续的经营记录。公司的主营业务主要包括位置信息终端 设备销售收入和位置信息技术服务收入，且位置信息技术服务收入逐渐成为公 司收入来源的重点。公司 2015 年度、2014 年度位置信息技术服务收入分别为 8,656,874.04 元、6,706,130.15 元，占比分别为 62.75%、49.41% 。位置信息技术 服务收入主要是为安装了信息技术终端设备的车辆提供位置信息技术服务而收 取的服务费。公司客户（包括从本公司采购设备并接受公司信息服务的车辆与不 从公司采购设备但选择接受本公司信息服务的车辆）数量不断累积，且该服务费 单笔金额不大且价格稳定，客户粘性较大，保证了公司收入来源的稳定性。 根据调查人员对工商登记资料、公司纳税情况的调查，报告期内没有发现公 司有重大违法经营的情形，而且公司每年均按时完成了工商年检，公司自成立以 来一直依法存续。 公司符合《业务规则》2.1 第一款第（二）项的规定，《挂牌条件指引》第二 条的规定。 （三）公司治理机制健全，合法规范经营 股份公司自成立以来，按照《公司法》等相关法律法规的要求，建立了由股 东大会、董事会、监事会及高级管理人员组成的公司治理结构，健全了股东大会、 董事会、监事会等相关制度。公司依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司 监督管理办法》