华龙期货股份有限公司 关联交易管理办法.pdfVIP

公告编号：2017-023 证券代码：834303 证券简称：华龙期货 主办券商：财达证券 华龙期货股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范华龙期货股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易，保证 公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司与全 体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《期货公司监督管理办法》、 《企业会计准则第36 号——关联方披露》等有关法律法规的规定及《华龙期货 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本 《华龙期货股份有限公 司关联交易管理办法》（以下简称“本办法”）。 第二章 关联方和关联关系 第二条 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方 或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营 活动中获取利益。 共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经 济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能 够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 第三条 下列各方构成公司的关联方： （一）公司的母公司； （二）公司的子公司； 1 / 9 公告编号：2017-023 （三）与公司受同一母公司控制的其他企业； （四）对公司实施共同控制的投资方； （五）对公司施加重大影响的投资方； （六）公司的合营企业； （七）公司的联营企业； （八）公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人， 是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者； （九）公司或母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理 人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人 或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该个 人或受该个人影响的家庭成员； （十）公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、 共同控制或施加重大影响的其他企业。 第四条 仅与公司存在下列关系的各方，不构成公司的关联方： （一）与公司发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构； （二）与公司发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商； （三）与公司共同控制合营企业的合营者。 第五条 仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成关联 方。 第三章 关联交易 第六条 公司关联交易是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不 论是否收取价款。 第七条 持有公司 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联方在公司从 事期货交易的，公司应当自开户之日起5 个工作日内向住所地中国证监会派出机 构报告开户情况，并定期报告交易情况。 2 / 9 公告编号：2017-023 第八条 公司与关联方进行关联交易，资金审批和支付流程必须严格执行关 联交易协议和资金管理有关规定。 公司与关联方之间开展经营性关联交易事项时，必须签订有真实交易背景的 合同。 第九条 公司独立于控股股东、实际控制人