上海泰胜风能装备股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

上海泰胜风能装备股份有限公司2010 年度内部控制自我评价报告 上海泰胜风能装备股份有限公司 2010年度内部控制自我评价报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的 目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、目标设定、 事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等。 本公司董事会对本报告期内上述所有方面的内部控制进行了自我评估，未发现本公 司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。 具体评估如下： 一、公司概况 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称 “公司”）于2009 年6 月依照 《中华 人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）的规定，由上海泰胜电力工程机械有 限公司依法整体改制方式变更设立股份有限公司，2009 年6 月30 日取得上海市工商行 政管理局核发的注册号为 310228000422771 的企业法人营业执照，注册资本 90,000,000.00 元。20 10 年9 月经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1291 号文《关 于核准上海泰胜风能装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的的批复》的 核准，同意公司向社会公众公开发行不超过3000 万股新股。 2010 年 10 月8 日向社会 公众投资者发行人民币普通股（A 股）3000 万股，注册资本变更为 12,000 万元。注册 地址：上海市金山区卫清东路1988 号。经营地址：上海市金山区卫清东路1988 号及2001 号。法定代表人：柳志成。经营范围：风力发电设备，钢结构，化工设备制造、安装， 货物和技术的进出口业务，风力发电设备、辅件、零件销售（涉及行政许可的，凭许可 证经营）。 公司下属两个控股子公司： 1、上海泰胜（东台）电力工程机械有限公司 第1 页，共17 页 上海泰胜风能装备股份有限公司2010 年度内部控制自我评价报告 成立时间：2007年4月9 日 注册资本：3,500万元 法定代表人：张锦南 注册地址：江苏省东台市经济开发区纬六路2号 股权结构：公司持股100% 经营范围：风力发电设备，钢结构，化工设备制造、安装，风力发电设备、辅件、 零件销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务。 2、包头泰胜风能装备有限公司 成立时间：2009年8月7日 注册资本：1,500万元 注册地址：包头稀土高新区滨河新区秋实路26号 法定代表人：柳然 股权结构：公司持股100% 经营范围：风机塔架制造、安装、风力发电设备、辅件、零件销售、自营和代理各 类商品及技术的进出口业务。（国家法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营） 二、公司内部控制有效性说明 任何内部控制均有其固有的局限性，不论设计如何完善，有效的内部控制制度也仅 能对内部控制目标提供合理而非绝对的保证；而且由于外部与内部环境、经营业务调整 等情况，内部控制的有效性可能随之改变。由于本公司的内部控制体系设有自我评价与 监测机制，内控可能存在缺陷。一经辨认，本公司即进行修改相关的制度与调整控制程 序等措施予以修正。 三、公司内部控制制度与控制程序 公司按照《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）及其具体规范、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关 法律、法规和规范性文件的要求，根据公司的经营管理目标和具体情况制定了较为完整 的企业管理内部控制制度，并随着公司经营发展的变化不断完善，现就报告期内公司实 施内部控制的情况进行自查和评估。 第2 页，共17 页