北京市天银律师事务所关于徐工集团工程机械股份有限 ... - 巨潮资讯网.pdfVIP

法律意见书 北京市天银律师事务所 关于徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：徐工集团工程机械股份有限公司 北京市天银律师事务所（以下简称“本所”）接受徐工集团工程机械股份有 限公司 （以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2012 年第二次临时 股东大会 （以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会进行律师见证。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章、规范性 文件以及《徐工集团工程机械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的 有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资格、召集 人资格、表决程序、表决结果等事宜出具本法律意见书。 一、本次股东大会的召集、召开程序 经本所律师核查，本次股东大会是由公司董事会根据2012 年11 月5 日召开 的第六届董事会第三十五次会议 （临时）决定召集；公司董事会关于召开本次股 东大会的通知已于2012 年 11 月7 日在 《中国证券报》、《上海证券报》、巨潮资 讯网 （）上披露，通知中载明了本次股东大会召开的 基本情况、审议事项、现场股东大会会议登记及参加办法、参与网络投票的股东 的身份认证与投票程序等事项；公司董事会已于本次股东大会召开 15 日前以公 告方式通知全体股东。公司董事会已于2012 年 11 月17 日在《中国证券报》及 （巨潮资讯网）刊登《 徐工集团工程机械股份有限公司关于召开 2012 年第二次临时股东大会的提示性公告》。 本次股东大会采用会议现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大 会的现场会议于2012 年11 月22 日下午14:50 在公司二楼多功能会议室召开， 会议由公司董事长王民先生主持。 1 法律意见书 公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司流通股股东提 供网络形式的投票平台。网络投票时间为：2012 年11 月21 日（星期三）—2012 年 11 月22 日（星期四），其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 时间为：2012 年 11 月22 日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为：2012 年 11 月21 日下 午15：00 至2012 年11 月22 日下午15：00 期间的任意时间。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股 东大会规则》和 《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格 本所律师对出席本次股东大会现场会议的法人股股东的账户登记证明、法定 代表人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明以及出席本次股东大会的 自然人股东账户登记证明、个人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明 等进行验证；通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的股 东资格由网络投票系统的提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。 经过上述验证，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 17 名，代表公 司有表决权股份 1,017,656,572 股，占公司有表决权股份总数的 49.3347%。其 中：参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计7 名，代表公司有表决 权股份 1,016,535,296 股，占公司有表决权股份总数的49.2804%；通过深圳证 券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的股东及股东代理人共计 10 名，代表公司有表决权股份1,121,276 股，占公司有表决权股份总数的0.0543%。 除公司股东及股东的委托代理人外，其他出席会议的人员为公司董事、监事、 高级管理人员以及与本次股东大会有关的中介机构的代表。 本次股东大会由公司第六届董事会第三十五次会议（临时）决定召集并发布 会议通知，本