国瓷材料：内部控制自我评价报告.pdfVIP

山东国瓷功能材料股份有限公司 内部控制自我评价报告 山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称“本公司”）根据《公司法》、《证券法》、 《会计法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律和法规的要求制定了公司的内部控制制度， 经本公司全体员工共同努力，内部控制得到了不断的健全和完善，为本公司的生产经营发展打 下了坚实的基础，使得本公司各部门工作效率提高，部门间互相协调、互相制约，使公司内部 管理上了新台阶，促进实现本公司的发展战略。 一、内部环境 内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审 计、人力资源政策、企业文化等。内部环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及实施 的效果。本公司作为上市公司，本着规范运作的基本思想，积极地创造良好的内部环境，主要 表现在以下几个方面： (一)治理结构、机构设置及权责分配 1、公司治理结构及组织结构框架 ①、公司治理结构 本公司作为一家上市公司已经按《公司法》、国家及证监会的有关法规和公司章程，建立了 股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子，建立规范的公司治理结构和议事 规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，为公 司的规范运作、长期健康发展打下了坚实的基础。 股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、 利润分配等重大事项的表决权。 董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。 监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。 经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理工作。 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监 督。总经理负责组织领导企业内部控制的日常运行。 ②、组织机构图 1 股东大会股东大会 监事会监事会 战略和投资管理委员会战略和投资管理委员会 董事会董事会 提名委员会提名委员会 董事会秘书董事会秘书 审计委员会审计委员会 薪酬与考核委员会薪酬与考核委员会 总经理总经理 品品 标标 人人 证证 审审 采采 制制 质质 市市 准准 技技 研研 工工 财财 力力 行行 券券 发发 计计 购购 造造 管管 场场 办办 术术 中中 程程 务务 资资 政政 事事 部部 部部 部部 理理 部部 公公 部部 心心 部部 部部 源源 部部 务务 部部 室室 部部 部部 ③、公司职能部门设置及职责分配 部门名称 主要职能 按照工艺文件下达各种指令，并对车间执行情况进行监督；及时、有效的指导、处理、 协调和解决产品出现的技术问题；深入生产现场，掌握质量情况，监控工艺过程；对技术 数据进行统计分析；对产品工艺文件、检验文件和产品使用说明书进行评估、修改、规范 工艺流程；参与原材料审查工作；负责新材料、新工艺的验证、评估；参与企业标准的制 技术部 定和修改；参与公司不合格品的原因查找、分