瑞普生物：2012年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

天津瑞普生物技术股份有限公司 Tianjin Ringpu Bio-technology Co., Ltd 2012 年度内部控制自我评价报告 天津瑞普生物技术股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 天津瑞普生物技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，我们对本公司（下称“公 司”）内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高公司经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会审计委员会负责内部控制评价的组织、领导、监督工作。董事会 审计委员会听取内部控制自我评价报告、审定内控重大缺陷和重要缺陷以及相关 整改意见，协调各部门顺畅开展内部控制评价工作。 公司监事会负责审议内部控制自我评价报告，对董事会建立与实施内部控制 情况进行监督。 公司审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，根据公司内部监督情况 和管理要求，在分析公司经营管理过程中的高风险领域和重要业务事项后，确定 检查评价方法，拟订评价工作方案并上报审计委员会批准后实施。 公司审计部根据经批准的评价方案，挑选具备独立性、业务胜任能力和职业 道德素养的评价人员组成评价工作组，评价工作组成员主要为公司内部相关机构 熟悉情况、参与日常监控的负责人或业务骨干。评价工作组负责开展公司层面的 内控评价工作。评价工作组根据内部控制评价情况提出内部控制缺陷、拟订整改 方案、编写内部控制自我评价报告并上报审计委员会。 1 天津瑞普生物技术股份有限公司 Tianjin Ringpu Bio-technology Co., Ltd 2012 年度内部控制自我评价报告 公司各部门及子分公司负责组织本部门或公司的内控自查、测试和评价工作， 对发现的设计和运行缺陷提出整改方案及具体整改计划，报送评价工作组复核， 并配合评价工作组开展公司层面的内控评价工作。 三、内部控制评价的依据 本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部 控制基本规范》（下称“基本规范”）、《企业内部控制评价指引》（下称“评价指 引”）及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，结合公司内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至 2012 年12 月31 日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 四、内部控制评价的范围 （一）纳入评价范围的单位包括公司本部和9 家子、分公司，分别为: 1、天津瑞普生物技术股份有限公司 2、瑞普（天津）生物药业有限公司 3、天津瑞普生物技术股份有限公司高科分公司 4、湖北龙翔药业有限公司 5、湖南中岸生物药业有限公司 6、瑞普（保定）生物药业有限公司 7、南京瑞农新兽药开发工程技术有限公司 8、山西瑞象生物药业有限公司 9、内蒙古瑞普大地生物药业有限责任公司 10、天津赛瑞多肽科技有限公司 （二）2012 年度内部控制评价工作围绕内部环境、风险评估、控制活动、 信息与沟通、内部监督等要素对公司内部控制的设计与运行情况进行了全面评价， 同时重点关注了2011 年度权益分派、股权激励、募投项目、投资及并购等重大 业务事项，以及控股子公司管理、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投 资、信息披露、技术研发及保密、社会责任、信用管理等高风险领域。具体情况 如下： 1、组织架构： 公