600162_香江控股董事会秘书工作制度.pptVIP

* 、 、 深圳香江控股股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范董事会秘书的选任、履职、培训和考核 等工作，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上 海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》等法律法规和其他规范性文件，制 订本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘 书或代行董事会秘书职责的人员负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权 管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设董事会办公室，董事会办公室为董事会秘书分管的工作部 门。 第二章 选任 第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘 书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任