水利水电有限公司2013年度全面风险管理报告..docVIP

中国水利水电第四工程局有限公司第三分局 2013年度全面风险管理报告 二〇一三年五月 目 录 一、2013年度公司全面风险管理工作有关情况 1 （一）2013年全面风险管理准备工作 1 1、风控管理组织体系建立情况 1 2、工作准备及现场启动 2 （二）风险评估情况 2 1、风险管理初始信息搜集情况 2 2、风险评估的范围、方法 7 3、风险评估标准 8 4、风险评估结果及经评估确定的重大风险 8 5、对重大风险及其关键成因进行量化分析的情况 13 6、重大风险坐标图 13 （三）重大风险管理情况 14 1、“走出去”风险 14 2、海外经营风险 16 3、市场开发风险 18 4、报价风险 19 5、项目经理任用风险 23 6、工程设计风险 25 7、工期风险 27 8、工程分包风险 29 9、原材料价格波动风险 32 10、成本控制风险 34 （四）健全内部控制系统情况 36 1、内部控制制度体系建立 36 2、内部控制风险管理体系建立 37 3、内部控制流程体系建立 37 （五）风险管理信息系统建设情况 38 二、2014年度全面风险管理工作计划 38 三、有关意见和建议 39 需要四局协助解决的问题 39 附件一：评价标准—风险发生可能性 40 附件二：评价标准—风险影响程度 41 一、2013年度公司全面风险管理工作有关情况 2013年，中国水利水电第四工程局有限公司第三分局（以下简称“我分局”）依据中国水利水电第四工程局有限公司全面推广风险管理与内部控制体系建设工作的指示，以及《中央企业全面风险管理指引》和《企业内部控制基本规范》的要求，结合我分局内部管理与外部经营的实际情况，开展风险识别、风险评估、风险应对等管理工作，希望通过采取有效的管理策略及应对措施推动我分局全面风险管理与内部控制体系的建设，提高我分局的企业风险管理能力和水平。 （一）2013年全面风险管理准备工作 1、风控管理组织体系建立情况 在全面了解中国水利水电股份有限公司和中国水利水电第四工程局有限公司等关于全面风险管理与内部控制体系建设的工作精神和要求后，我分局积极地配合全面风险管理与内部控制体系的建设工作，于2013年5月成立了全面风控管理领导小组，由局长担任组长，党委书记和总会计师担任副组长，并在成立风险管控法律事务部来负责全面风险管理与内部控制体系的建设工作。 2013年作为我分局全面风险管理与内部控制体系建设的开始年，在领导小组的带领下，风险管控专职及兼职人员连同分局其他职工一起高标准、严要求、重实效的开展此项工作，全体员工深刻了解到全面风险管理与内部控制体系的建设是一个常态性的工作，而不是一次性的、临时的工作。 2、工作准备及现场启动 2013年4月，中国水利水电第四工程局有限公司引入深圳迪博企业风险管理技术有限公司（以下简称“迪博”）作为全面推广风险管理与内部控制体系建设工作的外部咨询单位，迪博于同年5月派驻项目组进驻我分局现场，期望通过专业的企业风险管理理念和专业的咨询团队科学化、系统化、规范化地进行全面风险管理与内部控制体系的建设工作，从而实现对我分局的发展和生产经营活动进行全方位的风险管理。 我分局召开了内控工作的启动大会，由总会计师主持进行，要求全体职工对于全面风险管理与内部控制体系建设工作给予充分的重视和积极的配合，中国水利水电第四工程局有限公司企业发展部领导及迪博项目组人员对项目相关工作的主要内容及具体要求进行了介绍，迪博项目组人员还组织了风险评估、流程梳理等专项培训。 （二）风险评估情况 1、风险管理初始信息搜集情况 （1）收集风险管理初始信息 即根据设定的控制目标及国家政策法律的要求，收集与我分局全面风险管理相关的内、外部初始信息，并对收集的数据和信息进行反复核实、不断验证，以确保信息本身的真实、可靠，通过必要的筛选、提炼、对比、分类和组合对风险进行识别，以便开展风险评估。 外部初始信息至少包括： 国内外宏观经济政策以及经济运行情况、国家安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素，导致服务需求的变化、新的购买场所和人力资源问题及行业状况、国家产业政策因素。 能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化、潜在竞争者、竞争者及其主要产品、替代品情况等竞争因素，影响公司的战略目标、不断变化的客户需求和期望，影响产品的开发和定价。 技术进步、工艺改进等科学技术因素，影响研发的性质和时机。 自然灾害、环境状况等自然环境因素，可能导致公司遭受损失。 其他有关外部风险因素。 内部初始信息至少包括： 公司组织机构、管理层职责的变化，各职能部门的划分，以及各职能部门的权责分配情况，上述变化可能影响公司实施控制的方式。 公司的发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标