上市公司股权激励操作手册1-4 股权激励法律法规系列汇编之四 上交所文件.pdfVIP

股权激励法律法规系列汇编之四 上交所文件 2013 年 11 月 张桥 I 目录 上海证券交易所上市规则 2012 年修订 第十一章第十节股权激励 1 II 上海证券交易所上市规则 2012 年修订 第十一章第十节 股权激励 11.10.1 上市公司拟实施股权激励计划，应当严格遵守中国证 监会和本所有关股权激励的规定，履行必要的审议程序和报告、公 告义务。 11.10.2 上市公司拟实施股权激励计划，应当及时披露董事会 审议股权激励计划的决议，中国证监会、国有资产管理机构等对股 权激励计划的备案异议、批复情况，股东大会对股权激励计划的决 议情况，以及股权激励计划的实施过程，并按本所规定提交相关文 件。 11.10.3 上市公司刊登股权激励计划公告时，应当同时在本所 网站详细披露各激励对象姓名、职务（岗位）和拟授予限制性股票 或股票期权的数量、占股权激励计划拟授予总量的百分比等情况。 11.10.4 上市公司采用限制性股票或股票期权实施股权激励 计划的，应当在股东大会审议通过股权激励计划后，及时召开董事 会审议并披露股权激励计划是否满足授予条件的结论性意见、授 予日、激励对象、激励数量、激励价格、以及对公司当年相关财务 状况和经营成果的影响等情况。 股票期权存续期间，股票期权的行权比例、行权价格按照股 权激励计划中约定的调整公式进行调整的，公司应当及时披露调 整情况。 11.10.5 上市公司拟授予激励对象激励股份的，应向本所提出 申请。本所根据公司提交的申请文件，对激励股份授予申请予以确 认。公司据此向登记公司提交有关文件，办理激励股份的授予登记， 并在授予登记手续完成后及时披露激励股份授予完成公告。 11.10.6 限制性股票满足解除限售条件的，上市公司董事会应 1 当及时审议，并向本所申请解除限售。本所根据公司提交的申请文 件，对限制性股票解除限售申请予以确认。公司应当及时披露限制 性股票解除限售的情况。 11.10.7 股票期权满足行权条件的，上市公司董事会应当及时 审议并披露股票期权是否满足行权条件的结论性意见，以及股票 期权行权起止日期、行权股票的来源和预计数量、每一个激励对象 持有的本期可行权和拟行权股票期权的数量、尚未符合行权条件 的股票期权数量等情况。 股票期权未满足行权条件的，公司应当及时披露未满足行权 条件的原因；未满足本期行权条件的，公司董事会应当明确对已授 予股票期权的处理措施和相关后续安排。 11.10.8 本所根据上市公司提交的申请文件，对公司股票期权 的行权申请予以确认，公司据此向登记公司提交有关文件，办理股 票期权行权登记手续，并披露行权结果公告。 11.10.9 股票期权行权所得股份有限售期的，限售期届满，上 市公司董事会应当及时审议，并申请限售股份上市、披露解除限售 股份的情况。 11.10.10 上市公司实施股权激励计划后，出现激励对象不 符合授予条件、离职、继承、死亡等事项，公司应当及时披露对已 授予激励对象的限制性股票、股票期权的处理措施、相关后续安排。 2