股份转让限制总结.docxVIP

XT：已修改限制对象限制内容法规依据发起人发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。《公司法》第142条持有限售存量股份的股东三、持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。上市公司解除限售存量股份转让指导意见5%股东（深主板、中小板）在上市公司实施股权分置改革前持有、控制公司股份总额5%以上的原非流通股东通过证券交易系统出售限售股份，每累计达到该公司股份总额的1%时，应当在该事实发生之日起二个交易日内作出公告。深主板、中小板规范指引（创业板无）(创业板上市规则)11.8.3在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的5%以上的股东或公司的实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到上市公司股份总数的1%时，相关股东、实际控制人及其他信息披露义务人应当委托上市公司在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告，公告内容包括股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。《创业板上市规则》（只有创业板对5%以上股东的增减1%提出了要公告）第四十七条　上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。《证券法》适用连续12个月持股30%以上股东每12个月增持不超过2%的行为（深主板、中小板）4.4.6 上市公司股东及其一致行动人在下列期间内不得增持该公司股份：（一）公司业绩快报或者定期报告公告前十日内；未发布业绩快报且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自定期报告原预约公告日前十日起至最终公告日；（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后二个交易日内；（三）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起至公告后二个交易日内。深交所主板、中小板规范运作指引连续12个月持股30%以上股东上市满一年后每12个月增持不超过2%；持股50%以上增持不影响公司上市地位(中小板)1、第二条：累计增持达1%时需披露，首次增持或达1%以前也可披露；2、第四条、第五条：增持行为完成3日内披露增持结果公告；3、第五条：持股50%以上股东累计增持达2%，自事实发生日至公告披露日不得再增持；4、第七条：连续12个月持股30%以上股东每12个月增持不超过2%，增持完成后锁定期6个月，除上述情形外，股东增持完成后锁定期为12个月中小企业板信息披露业务备忘录第23号：股东及其一致行动人增持股份控股股东、实际控制人三、持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。四、解除限售存量股份通过证券交易所大宗交易系统转让的，应当遵守证券交易所和证券登记结算公司的相关规则。五、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。上市公司解除限售存量股份转让指导意见（主板）4.2.22 控股股东、实际控制人预计未来六个月内通过证券交易系统出售其持有或控制的上市公司股份可能达到或超过公司股份总数5%的，公司应当在首次出售二个交易日前刊登提示性公告。（中小板）4.2.23 存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有或控制的上市公司股份，应当在首次出售二个交易日前刊登提示性公告：（一）预计未来六个月内出售股份可能达到或超过公司股份总数的5%；（二）最近十二个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或两次以上通报批评处分；（三）公司股票被实施退市风险警示；（四）本所认定的其他情形。（创业板）4.13 存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人应当在通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份前刊登提示性公告：（一）预计未来六个月内出售股份可能达到或超过上市公司股份总数5%以上的；深交所主板、中小板、创业板规范运作指引（中小板创业板）（二）出售后导致其持有、控制上市公司股份低于50%的；（三）出售后导致其持有、控制上市公司股份低于30%的；（四）出售后导致其与第二大股东持有、控制的比例差额少于5%的；（五）本所认定的其他情形。创业板规范运作指