反洗钱宣传培训计划.doc

反洗钱宣传培训计划 反洗钱宣传培训计划(一)：反洗钱培训计划 　　2014年反洗钱培训计划 　　为使公司职员较好地掌握有关反洗钱制度、规定，全面提高公司职员业务素质，明确学习目的、学习重点，使公司职员更好的适应公司发展的需要，特制定本培训计划： 　　一、制定年度、季度、月、日的学习计划 　　针对重点，既有理论学习，又有实际业务操作学习，确定员工应掌握的知识，每季组织一次学习讨论，按月组织实施。 　　二、下发学习提纲，突出学习重点 　　针对业务需要，由简单至复杂，进一步深化学习内容，有计划、有步骤地完成全年学习任务。 　　三、学习内容： 　　1、什么是洗钱。 　　2、洗钱的特征。 　　3、洗钱的过程。 　　4、 洗钱的方式。 　　5、洗钱的危害性。 　　6、金融机构反洗钱的义务。 　　7、金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些？ 　　8、一个《规定》、两个《办法》从什么时候开始施行？ 　　9、金融机构反洗钱工作的三项原则。 　　10、金融机构反洗钱工作的四项主要制度。 　　11、哪些支付交易属于可疑支付交易。 　　12、哪些支付交易属于大额支付交易。 　　13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。 　　14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务，是否会侵犯客户尤其是个人客户的利益？ 　　15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。 　　16、提供执法客户尽职调查时应注意的事项？ 　　四、学习方式 　　1、在日常工作中，遇到棘手的问题，及时翻看有关制度，找出依据，并积极地与公司相关部门沟通，使得每一笔业务的处理都有据可依。 　　2、采取一帮一的互学方式，引导员工自觉学习，创造一种“谁不学习谁落后”的学习氛围，激发员工的工作热情。 　　3、每季度未利用业余时间进行抽查问答方式，以检查学习的成果，对工作学习中能主动思考问题，钻研业务的同志给予口头表扬。 　　4、定期召开座谈会，以心贴心的方式，交流学习成功的经验。 　　反洗钱宣传培训计划(二)：反洗钱的培训和宣传 　　第一单元：反洗钱培训与宣传 　　单元介绍： 　　反洗钱培训与宣传是金融机构开展反洗钱工作的重要保障，本单元通过介绍反洗钱培训和宣传的要求及相关知识。 　　1、引导金融机构牢固树立反洗钱意识 　　2、扎实做好反洗钱培训和宣传工作【反洗钱宣传培训计划】 　　3、形成良好的反洗钱氛围 　　4、不断提升其公众形象和声誉 　　本章法律依据是反洗钱法第二十二条：金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。 　　1.1 反洗钱培训 知识介绍 　　反洗钱培训是金融机构开展反洗钱工作必不可少的前提，是金融机构内控制度的重要组成部分。金融机构应建立反洗钱培训制度、探索多种培训形式、对各层级的有关管理人员和业务人员持续开展培训、不断更新反洗钱知识，以适应不断发展的反洗钱工作的需要。 学习目标 　　了解反洗钱培训的要求和相关知识 　　在线学习 　　一、金融机构开展反洗钱培训的目的 　　反洗钱培训是金融机构开展反洗钱工作必不可少的前提，是金融机构内控制度的重要组成部分，其目的是使金融机构各个层级的工作人员： 　　树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识 明确自身应当承担的责任 了解反洗钱法律法规的具体要求 掌握反洗钱工作必备的技能 　　二、建立反洗钱培训制度 　　金融机构要结合本机构实际情况，制定反洗钱培训工作制度。包括培训目的、培训对象、培训内容、培训方式、效果评估及改进、档案管理等内容。在反洗钱培训制度指导下，每年确定年度反洗钱培训计划。通过落实年度反洗钱培训计划，确认员工了解熟悉： 　　反洗钱法律法规 本机构自身的反洗钱规定 相关内部控制流程和操作 相应的法律责任和行政责任 　　金融机构应将年度反洗钱培训计划的落实情况作为内控评价的重要内容之一。 　　三、反洗钱培训对象 　　从董事会成员到基层员工在内的各层级对象。既包括反洗钱岗位的人员，也包括非反洗钱岗位的业务人员。对不同层级，不同岗位人员，应区别对待，在培训深度与内容方面应有所不同。 　　（一）新员工 　　在新员工开始正式工作前，不论其职位高低，金融机构都应对其进行普及型培训，保证其： 了解反洗钱的法律法规 　　认识金融机构及个人的反洗钱法定义务 　　认识可能承担的法律和行政责任 　　（二）一线人员 　　直接面对客户的柜面人员、营销人员、客户经理、理财与投资顾问等都是一线人员，应熟悉本机构制定的各项反洗钱基本制度，明确本机构和个人的法定责任。一线人员是最直接接触客户的员工，能直接了解客户的身份特征、行为方式、交易动机、资金来源，是履行反洗钱职责的第一道门槛。金融机构应对一线人员进行反洗钱培训，确认其： 　　正确开展客户身份识别 如何在业务处理过程中识别可疑交易 在发现可疑交易后应采取的措施 熟