司2017年持续督导工作现场检查报告.PDFVIP

中信证券股份有限公司关于广州金域医学检验集团股份有限公 司2017年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规 定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为正在履行 广州金域医学检验集团股份有限公司 （以下简称“金域医学”、“上市公司”、“公 司”）持续督导工作的保荐机构，对上市公司2017 年以来的规范运行情况进行了 现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 孙炎林、洪立斌 （三）现场检查时间 2017 年12 月11 日-12 月12 日 （四）现场检查人员 孙炎林、陈枢 （五）现场检查手段 1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈； 2 、察看上市公司主要生产经营场所； 3、查看公司定期报告、2017 年召开的历次三会文件； 1 4 、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料； 5、查阅并复印公司2017 年以来建立的有关内控制度文件； 6、核查公司2017 年以来发生的关联交易、对外投资资料。 二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 经现场检查，保荐人认为：截至现场检查之日，金域医学公司章程以及股东 大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人 员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治 理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗 位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施 得到有效执行；公司2017 年以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开 及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完 整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。 （二）信息披露情况 根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息 进行对比和分析，保荐人认为：截至现场检查之日，金域医学真实、准确、完整 地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况， 并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐人认为：截至现场检查之 日，金域医学资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规 占有上市公司资金的情形。 （四）募集资金使用情况 经核查，金域医学首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并与 专户开立银行及保荐人签署了募集资金三方监管协议，保荐人逐月核对了募集资 2 金专户对账单及使用明细台账，保荐人认为：截至现场检查之日，金域医学募集 资金已按照既定的规划投入使用，目前募集资金投资项目投入使用情况良好。在 募集资金使用过程中，金域医学制定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资 金的使用符合相关法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况和变更募集资 金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》及 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》等有关法律规定的情形。 （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 1、关联交易情况 截至现场检查之日，公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的关联 交易情况如下： （1）向关联方坤育（北京）健康管理有限公司销售新生儿公益筛查检验项 目服务、向关联方广州阳普医疗科技股份有限公司采购检测试剂； （2 ）公司实际控制人为公司及子公司银行借款提供担保； （3 ）向公司董事、监事、高级管理人员支付薪酬； （4 ）占用关联方开曼公司的资金。 上述关联交易系公司发生的正常经营活动，履行了必要的内部决策程序，不 存在损害上市公司及其他股东利益的情形，不会对公司经营的独立性造成重大不 利影响。 2 、对外担保情况 经公司确认并经保荐人现场核查，截至现场检查