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我国省级政府技术创新比较研究 一，前言 技术创新是指生产技术的创新，包括开发新技术，或者将已有的技术进行应用创新。技术创新已成为企业生存的条件、发展的基础和提高竞争力的源泉与手段。而技术创新能力，即要素投入与产出转化效率，在成为我国近年来经济快速发展的推动力的同时，其差别业已成为我国区域经济发展的不平衡的原因。区域技术创新能力反映了一个地区知识创造、吸收和转化的能力，区域技术创新能力评价有助于对区域技术创新状况进行深入分析，是制定区域发展政策，实施科学发展纲领，推进自主创新战略的基础性工作。有感于全球化数字化浪潮下技术创新对于区域经济发展的至关重要性,本文试图探究我国省级区域之间技术创新效率(RTIE)的差距是区域经济发展不平衡的重要表现与深层原因。 二，文献综述 国外技术创新比较研究的起步较早，1985 年美国学者罗杰斯和拉森川最早对区域创新效率评价进行研究。W． Nasierowski，F． J． Arcelus( 2003) 深入研究了国家创新系统的效率［2］。Tadie，Patrick( 2007) 对信托公司的技术创新效率进行了研究［3］。3M 公司CEO George Buckley( 2007) 根据自己公司和科研单位的研究，结合六西格玛管理探讨了创新与效率的问题［4］。Mitch MCRimmon( 2007) 根据当今许多企业面临的2 个问题( 现在的利润和未来的创新) 从成功的管理标准、创新和执行的均衡、组织文化方面论述创新的效率，并提出了管理建议。Jeff Jarvis( 2009) 针对美国目前许多创新只带来增长没有产生效率这一问 题，从2008 年金融危机谈起，进行案例分析，指出了重点关注创新效率的问题［5］。 国内学者对于技术创新效率也进行了大量研究，主要有: 柳卸林( 1997) 指出技术创新效率是衡量企业技术创新能力的主要指标，并从企业角度对技术创新效率进行了测算［6］; 赵兰( 1999) 从知识这一独特视角分析技术创新中普遍存在的问题，并提出进一步提高技术创新效率的思路［7］; 王伟光( 2003) 以 R＆D 人员和 R＆D 经费为投入指标，以新产品销售收入为产出指标，利用比较创新效率指数( IRCIE) 测算了 1990—1999 年中国 38 个工业行业技术创新效率［8］; 虞晓芬、李正卫、池仁勇等( 2005)分析了我国区域技术创新效率的现状与原因，用数据包络分析( DEA) 方法测算了 1999—2002 年我国内地 30 个省市自治区的技术创新效率［9］; 周勇( 2006) 用随机前沿分析和数据包络分析模型对我国区域技术创新效率进行了实证分析［10］; 刘爱芹( 2008) 对山东区域技术创新效率进行了测度和评价［11］; 郭思亮、李海涛、程晟( 2009) 通过建立区域创新效率评价指标体系，应用数据包络分析方法对山东各地市技术创新效率进行了比较与分析［12］。此外，其他学者的研究主要是针对制造业、高新技术产业、科技园、重点工业行业、科技型中小企业与重点城市从微观层面建立相关指标体系，研究某一企业或者某些行业的技术创新影响因素，并应用某种方法对其进行效率评价。 本文借鉴国内外学者相关研究的经验，通过在搜集近年中国省级区域技术创新方面的相关数据通过数据包络分析方法对各省级区域技术创新效率进行了比较与分析，然后用因子分析法对各省级政府技术创新能力进行综合评价从而得出各省技术创新的差距并就此分析原因以期就提高中国整体创新能力缩小地区发展差距提出一些有建设性的意见建议。 三，基于DEA方法的省级政府技术创新效率比较 DEA数学模型 本文所用的数学模型是 DEA 的经典模型模型和 模型，根据 Charnes 和 Cooper 的研究结果，一般利用非阿基米德无穷小构造一个 的DEA 模型，令 ε ＞ 0 是一个非阿基米德无穷小量，一般取 ε =，这样数据包络分析模型就可化为: max s.t. (1) 其中:e=(1,1,···，1) 利用该模型可以一次性得出决策单元是否 DEA有效、弱 DEA 有效，或非 DEA 有效。在规模报酬不变假设下，上述基于非阿基米德无穷小的模型计算的是技术效率值，为了解更多关于决策单元的信息，尤其是规模有效和纯技术有效问题，需要引进模型。Banker、Charnes、Cooper( 1984) 在模型的基础上增加了一个凸性假设，即 称为模型，这样可以得到线性规划公式如下: s.t. (2) 模型剔除了 模型规模报酬不变的假