2015年12月19日深市首次公开发行股票采用市值配 .docVIP

2015年12月19日深市首次公开发行股票采用市值配售业务第二次全网测试方案 一、测试目的 为了确保深市首次公开发行股票采用市值配售业务的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）定于2015年12月19日组织第二次全网测试，本次测试旨在检验各参测方在IPO大压力、大容量订单申报情况下的实时处理能力以及盘后处理能力是否满足系统设计预期。 二、参测单位 深交所 中国结算深圳分公司 深圳证券通信公司 所有会员单位 基金管理公司 托管人（托管银行或者具有托管资格的券商及相关单位） 其他各相关单位 三、测试内容 本次测试日期为2015年12月19日，共模拟12月19日一个工作日进行处理。 IPO申购的压力测试 1、T日（12月19日，T日为12月19日）： 交易系统：IPO申购委托。 结算系统：T日市值配售方式的发行处理，主要包括申购及配号。 券商系统：IPO申购及申购日终处理。 IPO放弃认购功能测试 1、T’+3日（12月19日，T’日为12月16日 ） D-COM系统：根据特别安排的中签数据，进行放弃认购的申报。 券商系统：IPO放弃认购日终处理。 四、测试时间安排 本次测试日期为2015年12月19日一天。 12月19日（星期六）的测试时间为8:30至20:00，具体安排请见下表： 实际时间 (12月19日) 主要测试内容 会员及基金管理公司 重点测试内容 9:15-15:00 交易系统接收并处理各类交易、非交易指令申报。其中：11:30-13:00模拟中午休市，15:00集中竞价平台闭市，15:15协议平台闭市，15:20封闭协议终端。 申报新股申购委托。 8:30-15:00 托管人模拟T’+3日通过D-COM进行放弃认购委托申报。 15:00-17:00 结算公司处理。 17:00以后 结算数据发送。 接收结算数据，重点关注以下接口： SJSFX1219.DBF SJSGB1219.DBF 五、测试数据准备 1、本次测试以生产环境2015年12月18日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。 2、发行业务参数安排如下： 证券代码 证券简称 申购价格 单只申购上限 002999 中小测1 10.1元 2万股 003999 中小测2 10.2元 2万股 004999 中小测3 10.3元 2万股 300998 创业测1 10.4元 1万股 300999 创业测2 10.5元 1万股 3、新股可申购额度 本次新股可申购额度数据以生产环境2015年12月18日（星期五）券商收到的SJSKS为准。 4、特别中签数据安排 为方便托管人进行放弃认购的功能性测试，中国结算深圳分公司安排以下一只证券的中签数据供托管人进行申报： 证券代码 证券简称 申购价格 放弃认购申报时间 300888 放弃测1 10.8元 8:30-15:00 特别中签数据的安排如下： 托管单元：截至2015年12月18日有效的A股托管单元。 投资者账户：测试专用投资者号码。 结算公司为每个测试专用投资者在每个托管单元设置1000股中签股份，详见下表： 账户号码 投资者姓名 中签数量 0809900001 测试法人1 1,000 0809900002 测试法人2 1,000 0199900001 测试个人1 1,000 0199900002 测试个人2 1,000 请各参测单位做好相关投资者账户、专用中签股份的初始化工作，并做好D-COM的放弃认购申报工作。 特别中签数据仅作放弃认购的功能性测试，不涉及资金的清算交收。 5、为保证此次测试的有效性，对会员单位申报IPO订单的要求如下： 本次测试各参测会员须使用本单位所有市值满足一个最小申购单位及以上的账户参与IPO订单的申报； 每个申购账户须按其所能够申报的最大数量进行订单申报，从而获得最多配号； 每个申购账户须对测试方案中设计的5只IPO产品进行申报，从而模拟出一定规模的订单量； 参测会员须在交易时段内以所能够申报的最快速度将所有设计的IPO订单申报完毕，从而模拟出较大的实时申报压力。 6、参测会员应按照测试方案要求，完成测试当日完整的闭市处理流程验证，记录并反馈IPO过户及清算数据处理耗时。 7、资金账户余额设置 中国结算深圳分公司统一将所有结算参与人12月19日的备付金账户余额修改为50亿元。如果需要调整，可于12月19日15:00以前致电中国结算深圳分公司进行账户余额的调整，联系电话：0755 8、“不得参与网上新股申购的投资者名单”设置 本次全网测试，该名单设置为空。 六、测试前准备工作 请参测单位务必于测试前做好以下准备工作： 1、根据相关业务及自身技术