西安通源石油科技股份有限公司对外信息报送及使用管理制度（经第四届.pdfVIP

对外信息报送及使用管理制度 西安通源石油科技股份有限公司 对外信息报送及使用管理制度 （经第四届董事会第八次会议审议通过） 二O 一一年四月二十日 1 对外信息报送及使用管理制度 西安通源石油科技股份有限公司 对外信息报送及使用管理制度 第一条 为加强西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“本公司”或 “公司”）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司对外信息报送和 使用管理的规范性，确保公平信息披露，避免内幕交易，根据《中国华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及《西安通源石油科技 股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等规定，结合公司实际运营情况， 制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 本制度所称信息，是指所有尚未以合法的方式公开的、会对公司 股票价格及其衍生品种的交易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报 告、临时公告、统计数据、需审批的重大事项等。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息 披露的要求，对公司定期报告及对重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 董事会是公司向外部单位报送信息的管理机构。董事会秘书是公 司向外部单位报送信息管理工作的第一责任人，具体负责公司向外部单位报送信 息的管理工作。公司向外部单位报送信息应当经董事会秘书审核批准。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报 告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前， 不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容， 包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第七条 公司在年报披露前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报送 年度统计报表等资料，对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要 求，公司应拒绝报送。 第八条 公司各部门、控股子公司及其他相关人员依据法律法规的要求向 外部单位或个人提供公司尚未公开的重大信息、财务数据前，应由经办人员填写 对外信息报送审批表（附件一），经部门负责人、主管领导审核后交由公司财务 总监审核，并由董事会秘书批准后方可对外报送。 2 对外信息报送及使用管理制度 第九条 公司各部门、控股子公司及其他相关人员依据法律法规的要求向 外部单位或个人提供公司尚未公开的重大信息、财务数据等，由经办人员向接收 人员提供保密提示函（附件二），并要求对方接收人员签署回执（附件三），回执 中应列明使用所报送信息的人员情况。 第十条 公司相关部门对外报送信息后，应将回执复印件留存本部门备查， 原件交由董事会秘书处保留存档，董事会秘书处将外部单位相关人员作为内幕信 息知情人登记备查。 第十一条 公司应对外部信息使用人的报送依据、报送对象、报送信息的类 别、报送时间、对外部信息使用人保密义务的书面提醒情况等予以详细记录，并 归档保存。 第十二条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被 泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第十三条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定 使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿 责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券 的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关 处理。 第十四条 公司各部门及相关人员应严格执行本制度的相关条款。公司相 关人员违反本制度并给公司造成不良影响或损失的，公司应给予该责任人通报批 评、警告或解除其职务的处分；情节严重的，公司可以通过司法程序追究责任人 的相关责任。 第十五条 本制度未尽事宜，按照相关法律、法规、规范性文件和《公司 章程