附件一：集中运营平台用户权限配置.docxVIP

附件一：集中运营平台用户权限配置说明一、用户类别集中运营平台用户可划分为管理类和作业类。管理类用户包括事中监督、事后监督、管理柜员，作业类用户包括综合柜员、会计柜员、储蓄柜员、现金管理员、凭证管理员、虚拟柜员、实习柜员。二、用户级别集中运营平台用户级别包括行长、副行长、行长助理、部门经理、部门副经理、部门助理、部门主办、支行行长、营业部主管、营业部主办、普通柜员。虚拟柜员用户级别为普通柜员。三、用户岗位及登录方式集中运营平台用户岗位包括管理类、作业类两类：1、管理类岗位：网点管理岗、柜员管理岗、中心管理岗、中心监控岗；2、作业类岗位。业务发起机构岗位：普通柜员岗、网点受理岗、网点菜单受理岗、人工验印岗、网点审核岗；集中作业中心岗位：中心审核岗、中心授权岗、中心资金授权岗、中心特殊处理岗、远程授权岗、中心账户资料合规审核岗、中心碎片录入岗、中心碎片校对岗、中心行名行号岗、中心全单录入岗、中心差错处理岗、中心差错复核岗。用户登录方式包括介质登录和口令登录。目前系统设置登录方式为刷卡登录、普通登录和其他登录；刷卡登录为磁卡介质登录与口令登录混合使用，普通登录为口令登录。集中作业中心机构用户及虚拟用户为普通登录，其他机构用户均为刷卡登录。四、用户柜员组集中运营平台用户柜员组权限为所包括用户岗位权限的合集。柜员组设置应符合不相容岗位不兼任的内部控制规范，目前平台用户柜员组配置情况如下表所示：柜员组包含岗位普通柜员组网点受理岗、普通柜员岗网点受理验印组网点受理岗、网点菜单受理岗、人工验印岗网点审核组网点审核岗网点管理组网点管理岗、网点审核岗柜员管理组柜员管理岗中心管理组中心管理岗中心监控组中心监控岗中心审核组中心审核岗中心授权及特殊处理组中心授权岗、中心资金授权岗、中心特殊处理岗远程授权组远程授权岗中心账户资料合规审核组中心账户资料合规审核岗中心碎片录入兼校对组中心碎片录入岗、中心碎片校对岗中心行名行号组中心行名行号岗中心全单兼差错处理组中心全单录入岗、中心差错处理岗、中心差错复核岗五、集中运营平台用户权限配置说明表：用户类别柜员组配置权限不兼容岗位综合柜员网点受理验印组；中心各业务处理组综合柜员制网点柜员具全部业务发起权限；集中作业处理中心人员具所配业务处理组权限网点管理组、柜员管理组、中心管理组、中心监控组储蓄柜员普通柜员组对私业务发起权限会计柜员网点受理验印组具对私、对公业务发起权限凭证管理员网点审核组具凭证管理、业务查询权限，无业务发起权限网点受理验印组、普通柜员组、中心各业务处理组现金管理员网点审核组具现金管理、查询打印权限，无业务发起权限事中监督网点审核组查询打印、业务监控权限，无业务发起权限事后监督不做权限配置管理柜员网点管理组、柜员管理组、中心管理组、中心监控组查询打印、业务监控权限，无业务发起权限网点受理验印组、普通柜员组、中心各业务处理组实习柜员普通柜员组对私业务发起权限网点受理验印组、网点审核组、网点管理组、柜员管理组、中心管理组、中心监控组虚拟柜员不做权限配置