银行支行业务运行管理风险状况评估报告-.docx

银行支行业务运行管理风险状况评估报告-　　为进一步强化内部风险控制，提高网点运行质量和效率，严格防控操作风险，协助各管理者及业务操作者认识到自身操作风险状况，积极采取相应措施有效地规避操作风险。现根据监督中心的监测报告、风险预警及市分行日常督导情况，将贵行二季度业务运行管理风险状况评估情况报告如下：一、总体情况　　本季度汇通支行运行管理有条不紊，运行质量逐步提高。体现在：“一把手”亲自抓，发挥团队合作精神，提高全员工作态度和学习热情；加之对核算质量按周通报、按月公布等运行管理奖惩措施落实到位，临柜人员一般性操作差错较一季度有所下降，柜面操作逐步规范；同时修订营业经理岗位职责，明确各自工作责任，并多次召开营业经理例会，加强了营业经理间的勾通与交流，确保了核算管理的稳定；五月份的市分行运行管理量化考核中，由一季度的倒数跃居第三，运行管理工作与贵行其他各项工作齐头并进，内控管理水平日趋改善。但在对贵行各项业务运行管理风险状况评估分析时，尚存在以下不足，有待于改进和规范。二、存在问题分析（一）反交易及二季度核算查询分析　　本季度监督中心对贵行办理核算过程和结果进行监督时，共发现25个问题，较一季度有所减少，且在五月份市行运行管理后督部门量化考核中，你行由原来的倒数到排名第三的成绩，但分析查询、反交易及错帐冲正原因，还存在一些不足，有待进一步加强管理，具体表现在：一是本季度发生反交易及错账冲