首期员工持股计划-东北制药NEPHARM.PDFVIP

证券简称：东北制药 证券代码：000597 东北制药集团股份有限公司 首期员工持股计划（草案）摘要 （认购非公开发行股票方式） 二〇一五年十二月 声明 东北制药集团股份有限公司董事会及全体董事保证本次员工持股计划内容 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 特别提示 1、《东北制药集团股份有限公司首期员工持股计划（草案）（认购非公开发 行股票方式）》系本公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《信息披露业务备忘录 第42 号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《东 北制药集团股份有限公司章程》的规定制定。 2 、本员工持股计划的参加对象为本公司董事（不含独立董事）、监事、高级 管理人员，公司的中高层管理人员，正式入职的其他基层员工（且未曾有触犯法 律、违反职业道德、泄露公司机密，以及严重违反公司管理制度等行为）。参与 对象不超过 1,488 人，其中认购本员工持股计划的上市公司董事、监事和高级管 理人员共计14 人。最终参与对象数量以实际出资员工数量为准。 3、本公司员工参与本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金 等合法的途径。本员工持股计划每1 计划份额的认购价格为人民币1 元。员工持 股计划设立时计划份额合计不超过35,231 万份，资金总额不超过35,231 万元。 员工最终认购持股计划的金额以员工实际出资为准。 4 、本公司委托德邦证券股份有限公司管理本员工持股计划的资产。 5、本员工持股计划的股票来源为：员工持股计划设立后委托资产管理人管 理，并全额认购资产管理人设立的德邦-东北制药复兴 1 号定向资产管理计划， 该资产管理计划通过认购本公司非公开发行股票的方式持有上市公司股票。 资产管理计划认购本公司非公开发行股票金额不超过人民币 35,231 万元， 认购股份不超过4,224.35 万股，本员工持股计划份额所对应股票总数不超过本公 司本次非公开发行后股本总额的10%，任一持有人持有员工持股计划份额所对应 的上市公司股票数量不超过上市公司股本总额的1%。 6、上市公司非公开发行股份的发行价格为8.34 元/股，该发行价格不低于上 市公司第六届董事会第二十二次会议决议公告日前二十个交易日上市公司股票 交易均价90% 。 若上市公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，本次发行价将进 2 行相应调整。 7、员工持股计划通过资产管理计划认购上市公司非公开发行股票的锁定期 为36 个月，自上市公司公告标的股票登记至资产管理计划名下时起算。 资产管理计划基于本次交易所取得上市公司非公开发行的股份，因上市公司 分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定 安排。 8、本员工持股计划的存续期限为48 个月，其中前36 个月为所认购非公发 行的股票之锁定期，后12 个月为解锁期。 9、本员工持股计划必须满足如下条件后方可实施：（1）本次发行和员工持 股计划经辽宁省国资委批准；（2 ）本次发行和员工持股计划经上市公司股东大会 审议通过；（3 ）本次发行经中国证监会核准。 10、上市公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相 结合的方式。 上市公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向上市公司股 东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决 权。 11、本员工持股计划实施后，将不会导致上市公司股权分布不符合上市条件 要求。 3 目录 声明1 特别提示2 目录4 释义5 一、 参加对象的范围及确定依据6