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碳纳米管技术专利分析 　　(中国科学技术信息研究所，XX100038) 　　摘要：文章以德温特世界专利创新索引网络数据库为数据源，从多个角度对检索到的碳纳米管专利文献进行分析，阐明了主要专利权人在该技术领域的相关关系、碳纳米管专利的主题关联、专利在世界主要国家的分布等情况。 关键词：碳纳米管；专利；计量分析 　　中图分类号：G306文献标识码：A文章编号：1007—6921(XX)13—0081—04 　　碳纳米管是在1991年1月由日本筑波NEC实验室的物理学家Iijima［1］使用高分辨率分析电镜从电弧法生产的碳纤维中发现的。碳纳米管有其独特的电学、化学、电子及物理等特性，如：CNT的硬度与金刚石相当，却拥有良好的柔韧性，可以拉伸；CNT的强度比同体积钢的强度高100倍，重量却只有钢的1/7到1/6［2］。所以，近年来有关碳纳米管的研究一直是国际科学的前沿领域之一。作为纳米材料中最具潜力的材料之一，碳纳米管有着广泛的应用前景。当前，碳纳米管的应用研究现状主要表现在以下几方面：储氢材料、场致发射、新型碳纤维材料及增强材料、用作超级电容器电极材料、新型的电子探针、新一代的电子器件、用于锂离子充电电池的电极材料、作为隐身材料、用作催化剂组分、在碳纳米管内进行管道合成、碳纳米管肌肉、高分子/碳纳米管复合材料、作为传感器等［3］。 1数据源与分析工具 　　专利文献是科研人员拟定科研课题、制定科研规划、掌握国外科学技术水平、攻克技术难关的主要参考资料，也是新产品试制、技术更新换代的依据［4］。根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上90%～95%的研发成果，如果能够有效地利用专利信息，不仅可以缩短60%的研发时间，更可以节省40%的研发经费［5］。 　　为了解析碳纳米管专利的基本分布情况，以美国科学情报研究所ISI的德温特世界专利创新索引网络数据库为数据源，以主题词的方式进行检索，检索式为“orororor”，检索时间段为allyears，检索时间为XX年7月31日，共检索到6944条专利数据。。文章主要采用spss、excel、pajek软件和人工分析相结合的方法对专利进行分析。 2碳纳米管技术专利分析 　　将检索到的6944件专利进行数据清洗后，利用spss、excel、pajek等软件从多个角度对碳纳米管专利进行数据分析。 2.1专利年份分布 　　当发明人就同一发明主题在多个国家提出专利申请时，Derwent公司会将其收到的在“主要”国家首次公开的专利申请文件定义为基本专利，而将随后一定时间内收到的在其他国家申请的专利视作同族专利，且只统计一次。 　　碳纳米管基本专利公开年份同专利数量关系如图1所示。从图中可看出，碳纳米管专利数量在总体上呈现出明显的增长态势。从专利申请年份可以清楚地发现，1999～XX年碳纳米管专利申请数一直处于快速发展态势，这一方面显示了碳纳米管技术逐渐走向成熟，另一方面也表示碳纳米管技术正引起各国重视，研究成果逐渐增多。 　　740)this.width=740border=undefined 2.2优先权专利分析 　　通过优先权专利的区域分析，可以基本了解不同国家和地区对某一技术的研究水平。图2为优先权专利在世界主要国家/地区的年份分布情况。所谓优先权，是指申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，申请可以享用第一次申请的申请日期［9］。 　　由图2优先权区域分析发现，日本不但在碳纳米管方面的研究开始得较早，而且在数量上也以2531件专利保持着第一的优势，在此方面的研究水平稳居第1；可见日本在这方面的研究投入力度最大，研究程度也很广。美国以1589件位居第2，韩国与中国大陆分别排第3、第4。此外，我国台湾地区的研究实力也不容小觑，排在第五的位次。 　　740)this.width=740border=undefined 2.3专利的国家与地区分布分析 　　如果将专利的所有同族专利统计在内，则可以发现美国、日本、韩国、中国专利排在前4位，见图3。这表明了各个国家的研究人员都非常重视在这4个区域的市场。此外，美国、日本、韩国和中国专利排名靠前进一步说明这几个国家在该领域的领先地位，所以研究者才会竞相申请这几个国家的专利。 　　740)this.width=740border=undefined 2.4专利主题关联分析 　　国际专利分类是世界各国专利机构都采用的专利分类方法。IPC按五级分类：部、大类、小类、大组、小组［7］。IPC分类包括了与发明创造有关的全部知识领域，专利审查员一般会为每一件专利分配多个主题相同或者相近的IPC分类号，各个IPC分类号都富含专利相关的技术