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北京证监局“12.4”普法宣传知识竞赛 试题 公司名称：（全称） 联 系 人： 联系电话： 一、单选题（每题2分，共30分）。请将正确选项填如括号内。 1、下面选项错误的是： 公司章程对（ ）具有约束力。 A.公司 B.股东 C.董事 D.职工 2、上市公司以下人员除（ ）外，均应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。 A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.证券事务代表 3、为控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《证券法》和《企业破产法》，国务院于2008年颁布了（ ）。 A.证券公司监督管理条例 B.证券公司管理办法 C.证券公司风险处置条例 D.证券经纪人管理办法 4、目前，我国期货领域最高层面的法律规范是（ ）。 A.期货法 B.期货交易管理条例 C.期货交易管理办法 D.期货交易所管理办法 5、基金管理人由（ ）担任 A. 基金经理 B.基金研究人员 C. 依法设立的基金管理公司D.基金从业人员 6、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法哪项是错误的？（ ） A证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情 C证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案 D实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员 7、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下措施中，哪项是错误的？（ ） A责令其限期改正 B限制其股东权利 C责令其转让所持证券公司的股权 D通知出入境管理机关依法阻止其出境 8、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？（ ） A处以非法募集资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 B责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 C对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 D对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 9、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件叙述中，哪项是正确的？（ ） A最近三年连续盈利 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 D公开发行公司债券募集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 D公司预期利润率可达同期银行贷款利息 10、以下关于基金管理公司设立的条件叙述中，错误的一项是？（ ） A取得基金从业资格的人员达到法定人数 B有完善的内部稽核监控制度 C注册资本不低于五千万元 D有符合要求的营业场所、安全防范措施 11、以下关于基金份额上市交易的条件叙述中，哪项是错误的？（ ） A基金合同期限为五年以上 B基金份额持有人不少于一千人 C基金募集金额不低于二亿元人民币 D必须报国务院证券监督管理机构批准 12、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？（ ） A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B证券公司应当加入证券业协会 C证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准 D证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会 13、公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起行政诉讼的，应当在知道作出具体行政行为之日起（ ）内提出。法律另有规定的除外。 A.60天 B. 三个月 C.90天 D.两年 14、公民、法人或其他组织认为中国证监会及其派出机构、授权组织的具体行政行为侵犯其合法权益，有权依法向（ ）申请行政复议， A.中国证监会 B.国务院 C.国务院办公厅 D.监察部 15、根据《行政处罚法》，违法行为在内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。 A.1年B.２年C.３年 D.４年