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中银律师事务所 法律意见书 北京市中银 （深圳）律师事务所 关于深圳市新国都技术股份有限公司注销部分已获授 但尚未行权股票期权的法律意见书 中银律师事务所 法律意见书 北京市中银 （深圳）律师事务所 关于深圳市新国都技术股份有限公司注销部分已获授 但尚未行权股票期权的法律意见书 致：深圳市新国都技术股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称“ 《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“ 《管理办 法》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、 《律师事务所证券法律 业务执业规则（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关 事项备忘录2号》）、《股权激励有关事项备忘录3号》 （以下统称“ 《股权激励 有关事项备忘录1-3号》”）等有关规定，北京市中银 （深圳）律师事务所 （以下 简称“本所”）接受深圳市新国都技术股份有限公司（以下简称“新国都”或“公司”） 的委托，就本次注销部分已获授但尚未行权股票期权涉及的相关事宜出具本法律 意见书。 本所已得到公司如下保证：就本所认为出具法律意见书所必需审查的事项而 言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料 均属真实、准确和完整，有关副本材料或者复印件与原件一致。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、 实施的法律、法规和规范性法律文件，并基于对有关事实的了解和对法律的理解 发表法律意见。 本法律意见书仅供新国都为实施本次股权激励计划之目的而使用，非经本所 事先书面许可，不得被用于其他任何目的。 1 中银律师事务所 法律意见书 本所同意将本法律意见书作为新国都实施本次股权激励计划的法律文件之 一，随其他材料一起公开披露及上报，并依法对出具的法律意见承担相应的法律 责任。 基于以上前提及限定，本所律师根据相关法律法规的要求，按照我国律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、关于注销部分已获授但尚未行权股票期权的授权和批准 （一）公司于2014 年2 月20 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监 事会第十六次会议，审议通过了《深圳市新国都技术股份有限公司2014 年股票 期权激励计划（草案）及摘要的议案》等相关议案。审议通过上述议案后，公司 将有关材料报中国证监会备案。 （二）本次股权激励计划经中国证监会确认无异议后，公司 于2014 年4 月 29 日召开的2014 年第二次临时股东大会审议通过《关于深圳市新国都技术股 份有限公司2014 年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要 的议案》（下称“《股 权激励计划（草案修订稿）》”）议案、 《关于提请股东大会授权董事会办理公 司股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。 （三）根据公司2014 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大 会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司于2014 年5 月9 日召开的第三届董事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划 激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。 （四）2014 年7 月3 日，公司于指定信息披露媒体公告了《关于股票期权 激励计划首次授予完成登记的公告》，公告公司已完成 《股权激励计划（草案修 订稿）》首次股票期权的授予登记工作。 （五）公司