新三板董秘资格考试题库 第十二章精选.pdf

第十二章 资本市场诚信建设 一、单选题 1.以下属于应当纳入诚信档案的是 （ ）。 A.因房屋租赁合同违约被法院判决承担赔偿责任 B.上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的情况 C.因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未采取强制措施 D.因涉嫌故意伤害罪被公安机关调查 试题答案：B 解析：详见 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第八条。 2.一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为 （ ）。 A.3 年 B.5 年 C.8 年 D.12 年 试题答案：A 解析：根据 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条，本办法第八条规 定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3 年。 3.以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5 年 （ ）。 A.深交所采取通报批评的信息 B.证券业协会作出的纪律处分决定 C.广州证监局作出的行政处罚决定 D.证监会出具监管关注函的信息 试题答案：C 解析：详见 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。 4.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期 限为 （ ）。 A.5 年 B.8 年 C.10 年 D.12 年 试题答案：A 解析：详见 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。 5.负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是 （ ）。 A. 国务院 1 B.证监会 C.国家工商总局 D.央行 试题答案：B 解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二条，中国证券监督管理 委员会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信 息。 6.在什么情况下可以申请删除修改诚信信息 （ ）。 A.诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更 B.诚信信息侵犯名誉权 C.认为诚信信息记录错误 D.认为诚信信息不属于应当公开的范围 试题答案：A 解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十二条、第二十条。 7.下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询 （ ）。 A.证监会的行政许可决定 B.证券业协会作出的纪律处分 C.上市公司拟查询委托的律师事务所的律师的诚信信息 D.证监会的作出的市场禁入决定 试题答案：C 解析：详见 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十四条、第十五条、第十 六条。 8.符合以下条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，证监会应当予 以办理 （ ）。 A.公民申请查询自己亲戚的诚信信息的 B.上市公司申请查询前任高级管理人员的诚信信息 C.上市公司申请查询拟委托的证券公司从业人员的诚信信息 D.上市公司申请查询自律组织监管员的诚信信息 试题答案：C 解析：详见 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十六条。 9.证监会在审核行政许可申请时，发现申请人有未如期履行承诺信息的情况的， 可以采取以下哪一措施 （ ）。 A.直接作出不予许可的决定 B.要求申请人进行口头说明和解释 C.要求申请人提交书面回复意见，申请人书面回复意见有关说明不充分的，证监 会一律作出不予许可的决定 D.证监会直接进行核查 试题答案：B 解析：详见 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二十三条、第二十四条、 第二十五条、第二十七条。 2 10.公民、法人或其他组织违反本办法规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国 证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是 （ ）。 A.责令改正 B.纳入诚信数据库 C.情节严重的，依法追究法律责任 D.监管谈话 试题答案：B 解析：详见 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第四十条。 11.全国股转系统的联合惩戒措施不包括 （ ）。 A.限制挂牌 B.限制股票发行 C.限制重大资产重组 D.限制出境 试题答案：D 解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，限制出 境不属于全国股转系统的联合惩戒措施。 12.如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，下列说法不正确的是 （ ）。 A.其实际控制人不得为失信联合惩戒对象 B.其法定代表人不得为失信联合惩戒对象 C.其现任董监高不得为失信联合惩戒对象 D.其核心员工不得为失信联合惩戒对象 试题答案：D 解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，如挂牌 公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际控制