东旭光电科技股份有限公司发行股份与支付现金购买资产并募.PDF

东旭光电科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金暨关联交易报告书摘要 （修订稿） 上市公司名称：东旭光电科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 证券简称：东旭光电、东旭 B 股票代码：000413、200413 发行股份购买资产交易对方 序号 名称 1 上海辉懋企业管理有限公司 2 东旭集团有限公司 3 绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 4 四川长虹电器股份有限公司 募集配套资金交易对方 包括东旭集团在内的不超过 10 名特定投资者 独立财务顾问 中天国富证券有限公司 签署日期：二〇一七年十月 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书及其摘要内容的真实、 准确、完整，对报告书及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担连带责 任。如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明 确之前，本公司全体董事、监事及高级管理人员不转让其在东旭光电拥有权益的 股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户 提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未 在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结 算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登 记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司 直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿 用于相关投资者赔偿安排。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书及其摘 要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会及其他政府机关对本次资产重组所做的任何决定或意见，均不表 明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》等相关法律、法规的规定，本次资产重组完成后，本公司经 营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行 负责。 投资者若对本报告书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人律 师、会计师或其他专业顾问。 本报告书摘要的目的仅为向公众提供有关本次重组的简要情况，并不包括重 组报告书全文的各部分内容。重组报告书全文同时刊载于深圳证券交易所网站 /） 。投资者可在本报告书摘要刊登后至本次资产重组完 （ 成前的每周一至周五上午 9:30-11:30，下午 2:00-5:00，于下列地点查阅文件。 8-1 公司名称：东旭光电科技股份有限公司 联系地址：北京市海淀区复兴路甲 23 号临 5 院 电话：010 传真：010 联系人：王青飞 交易对方声明 本次资产重组的交易对方均已出具承诺函： 本企业承诺为本次交易所提供的有关信息均为真实、准确和完整的，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本企业承诺向参与本次交易的各中介 机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本 或复印件与其原始资料或原件一致，所有文件的签名、印章均是真实的，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本企业承诺愿对所提供信息的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 本企业将及时向上市公司提供本次重组相关信息，并保证所提供的信息真 实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给 上市公司