期货公司高级管理人员总经理、副总经理.docVIP

期货公司总经理、副总经理 任职资格核准的相关规定 事项范围 山东辖区期货公司总经理、副总经理的任职资格，须经我局核准。 二、审核依据 （一）《期货交易管理条例》第五十七条：国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。 （二）《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。 三、应具备条件 （一）具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。 （二）没有下列情形之一的： 1．《公司法》第一百四十七条规定的情形； 2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年； 3．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年； 4．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年； 5．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员； 6．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年； 7．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年； 8．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年； 9．中国证监会认定的其他情形。 （三）具有期货从业人员资格； 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员的任职资格，可以免试取得期货从业人员资格。 （四）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； 具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 （五）通过中国证监会认可的资质测试； （六）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验； 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。 （七）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。 四、办理程序 （一）拟任职期货公司向我局提出申请。 （二）我局通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 （三）我局在20个工作日内做出批准或者不批准的决定。 （四）期货公司任用高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向我局报告并提交下列材料： 1、任职决定文件； 2、相关会议的决议； 3、相关人员的任职资格核准文件； 4、高级管理人员职责范围的说明； 5、我局要求提供的其他材料。 五、申请材料 1、申请书，格式见附件1；个人提出申请的，格式见附件2。 2、任职资格申请表，格式见附件3。 3、两名推荐人的书面推荐意见，并须提供推荐人的董事长、监事会主席或经理层人员任职资格证明复印件。 4、拟任人员身份、学历、学位证书复印件。 5、期货从业人员资格证书的复印件。 6、拟任人员资质测试合格证明的复印件。 7、对于任职资格条件中所要求的从业经历，应当由相应的任职单位出具证明材料。对于担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务的从业经历，还应当提供其任职时董事会或者经理办公会的任用决议复印件。 8、最近3年曾担任期货公司、证券公司等金融机构董事长、总经理的，应当提交由具有证券、期货相关业务资格会计师事务所出具的离任审计报告。 9、关于不存在《办法》第十九条所列举情形的个人声明，格式见附件4。 六、申请材料基本要求 1．申请材料中未特别注明的，均应提供原件。凡注明可以提供复印件的，应同时准备原件以备查验。 2．申请材料中的每一项材料均应加盖拟任职公司的公章，由个人提出申请的除外。 3．申请材料应当制作目录。 4．申请材料使用A4纸张。 ?  ?附件1 ? 期货公司总经理/副总经理任职资格申请书 ???????????? ?????????????????????? （文号） 中国证监会山东监管局： 本公司拟任用XXX为公司总经理/副总经理，特向贵局申请对XXX的任职资格进行审核。本公司已经对所