武汉高德红外股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

武汉高德红外股份有限公司 募集资金管理制度 （经第二届董事会第二十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范武汉高德红外股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《首次公开发 行股票并上市管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于 进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、 《中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称《运作指引》）、《上市公司 监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规以及 《武汉高德红外股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目。募集资金投 资项目（以下简称 “募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第四条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，正确把握投资 时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制 投资风险。公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《运作 指引》等法律法规的有关规定，及时披露募集资金的使用情况。公司董事会应制 定详细的资金使用计划，组织募集资金投资项目的具体实施，做到资金使用公开、 透明和规范。 1 第五条 违反国家法律法规及 《公司章程》等规定使用募集资金，致使公司 遭受损失的（包括经济损失和名誉损失），应视具体情况给予相关责任人以处分； 必要时，相关责任人应按照相关法律法规的规定承担相应的民事赔偿责任。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称 “专 户”）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业 设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳 证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第七条 公司应当在募集资金到账后1 个月以内与保荐人、存放募集资金的 商业银行（以下简称 “商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）公司一次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过1000 万元或发行 募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净额”）的5%的， 公司及商业银行应当及时通知保荐人； （三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起1 个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证 券交易所备案后公告。 第八条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专 户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 2 第三章 募集资金使用 第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集 资金。募集资金项目实施部门要编制具体工作进度计划，保证各项