[IT认证]TA与会计清算接口.docVIP

与会计系统的资金清算接口 文档修改记录 编号 日期 说明 编写者 1 2002/2/4 文档建立V1.1 沈志伟 2 2002/11/19 由于增加后收费模式，原有接口不能满足需求，需进行调整。 版本V1.2 赎回文件，增加后收申购费用 其它费用（预留） 基金转换，增加费用归基金资产的字段 沈志伟 3 2002/12/15 增加AdjustShare文件，用于份额调整 沈志伟 4 2003/3/26 基金转换出，增加补差费 转换费用不包括补差费 版本V1.3 沈志伟 5 2003/05/06 所有给会计的文件中(解冻资金不需要)，增加份额类别字段 A:前收费,B:后收费,以后可能会有C、D等 对于增加份额类别的，形成版本V2.3 以后如接口有其他变动，需要增加字段，同时提供2个版本，如V1.4和V2.4， 版本大于V2.0表示有份额类别字段 沈志伟 6 2003-07-18 由于基金公司与托管行之间多对多关系开始增多，需要在文件名中予以区别，增加约定： 在所有给托管行文件，文件名后再增加_AAA_BB 其中AAA表示托管行代码，BB表示TA代码 沈志伟 7 2003-10-29 形成V1.4和V2.4 货币市场基金修改： 净值文件，增加基金收益、万份基金收益、年收益率 分红文件，由于兑付负的未付收益，会存在负数（具体业务规则按基金公司） 沈志伟 8 2004-2-11 对于解冻资金文件，进行说明修改： 该文件不仅仅包括解冻的资金（由于冻结而保管在TA的资金，解冻时要给投资者），也包括份额挂在TA，产生的现金红利由TA保管，转托管入后，这部分资金也要给投资者 沈志伟 9 2004-08-12 增加转托管文件。对估值不需要的 沈志伟 概述 1、会计系统每日提供基金单位净值、基金总净值数据。 2、TA系统则每日向会计系统提供按基金分销售商的认购、申购、赎回、基金转换、分红、解冻数据，会计系统可根据此接口数据进行与销售商的资金交割以及作为基金估值的必要数据。 文件规范 数据类型定义如下： 标识符 类型 C 字符型 A 数字字符型，限于0—9 N 数值型，并可参与数值计算 以文本文件定长记录方式； 每行一条完整记录； 换行必须用换行（ODH）、回车（OAH）字符； 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐。 数字如是负数，第一位用’-‘表示，占用一个整数位 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。 数据按业务类型分类，每种业务对应一个文件 所有文件名中包含日期信息 TA与会计系统的资金清算接口文件无索引文件，文件内容亦无文件头和文件尾。 具体的文件接口 （NAV文件）基金会计( TA 基金净值数据 ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否 必须 A 2 序号 Y A 8 日期 YYYYMMDD Y C 12 基金名称 Y C 6 基金代码 Y N 16(两位小数) 基金总净值 Y N 16(两位小数) 基金总份额 Y N 16(四位小数) 基金单位净值 Y N 16(两位小数) 基金收益 不包含上个交易日的未分配收益 N 9(4位小数) 万份基金收益 每单位基金的收益 如是负数，第一位用’-‘表示，占用一个整数位 9(4位小数) 年收益率 根据基金公司要求，可以是7天平均年收益率，也可以是其它收益率 注：1.文件名为：“NAV”+“YYYYMMDD”； 每个工作日，生成下面格式的资金清算接口文件。 （Sub文件）TA(会计系统 认购核算数据 ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否 必须 A 2 序号 记录行的序号 Y A 8 日期 YYYYMMDD 。对应的申请日期，也就是上一工作日 Y C 12 基金名称 Y C 6 基金代码 Y C 3 销售商代码 按基金汇总时为空 Y/N C 36 销售商名称 按基金汇总时为空 Y/N C 1 标志 0：表示认购确认数据；无税费、退款 1：表示基金成立的认购结果 2：表示基金发行失败 Y N 16(两位小数) 有效认购总额 确认的累计认购申请总金额。 Y N 16(两位小数) 交收金额 扣除所有税费 Y N 16(两位小数) 交易费用 对于发行失败，为利息 Y N 16(两位小数) 印花税 对于发行失败，为利息税 Y N 16(两位小数) 过户费 Y 16(两位小数) 退款金额 对于基金成立的认购结果，可能存在按比例配售，需要退款。 对于发行失败，退款金额＝认购总额＋利息－利息税 N 16(两位小数) 成交份额 Y