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目录 目录 14 营业部客户经理具体操作事项 　 ２、事中跟进： （１）对于已开通好相关证券账户和期货账户的客户，客户经理将向证券总部申请将该客户转入快订交易系统。 （２）客户经理确认并设置客户的证券账户和期货账户的交易佣金。 （３）提醒客户及时将账户操作密码发送给海基公司指定人员。 （４）了解客户证券与期货账户内的交易与资产划转信息，防范出现股指期货单边交易风险。 （５）每周末，客户经理填报《交易情况汇总表》（包括交易量、佣金、客户收益等）。 （６）每月末，客户经理协助海基公司与客户沟通结算数据，跟进客户及时付款，如果客户已经付款，通知海基公司指定人员。 14 海基公司指定人员具体操作事项 　 １、签约：海基公司指定人员将根据客户经理提供的《客户信息表》填写合同中的客户基本信息并加盖海基公司的公章，将已盖好公章的一式两份合同寄送给客户经理，以供客户在合同上签章确认。 ２、授权：根据《客户信息表》中的信息制作授权文件，在收到客户密码之后正式完成授权，以备后面进行交易。 ３、交易：海基公司交易人员在验证相关密码并查验资金以后，开始正式交易。 ４、结算：海基公司指定人员将在结算当日或次日将《结算函》发送到客户邮箱。客户经理与客户沟通结算数据并跟进客户及时付款，客户应在收到《结算函》后三个工作日内付款。 14 注意事项 　 １、快速订单系统写入问题 　　现象：其他准备工作全部已到位（包括客户资金），但因尚未转入快速订单系统而不能开始交易，一般需等2－4个工作日。 建议：早申请－－可在客户开好证券户后即开始向经纪总部申请转入快订系统。 　　经纪总部联系人： 　快订系统申请联系人 钱达琛2625 　客户从大集中转入快订系统权限申请联系人 薛墨 2620 ２、期货上期二席开通问题 　　现象：股指期货交易编码已拿到，客户资金也已到位，但未开通期货二席（上期）使用权限，而此流程要客户填表、签字，需约客户再跑一次营业部。 　　建议：在客户开期货户时，直接将申请上期二席使用权的相关资料准备好，让客户一次签字即可。 14 3.4 其他产品 　 1、双隆投资 　　双隆投资的创始人是大连商品交易所的最大客户之一，目前投资策略为期现套利和α套利，管理资产规模为20多亿，主要合作券商为国泰君安与东方证券，合作模式有代管自营、发行信托产品与专户理财等，目前已与我公司大连武汉街营业部客户展开合作。 下表为实际交易情况： 大连武汉街营业部客户交易情况一览表(截止8月12日)（单位：万元） 33% 6.4 1.46亿元 6月15日 1500 年化收益率 期现佣金 股基交易量 起始日 客户本金 　　拟通过合伙制降低加入门槛低，其产品策略丰富，收益可观，保底保收益 。 14 3.4 其他产品 　 2、君博投资 　　君博投资是前期权证市场最大的投资机构之一，目前主要从事期现套利和α套利，管理资产规模约5亿，主要合作券商为国泰君安，合作模式为专户理财，目前已初步与深圳金田路客户达成合作意向，正在进行技术系统的对接。 　　特点：分配方式设计灵活，可选择保本、保收益、保银行利率等。 14 3.4 其他产品 　 3、申毅投资 申毅投资的主要投资团队来自于高盛证券的衍生品部门，具有欧美、日本等衍生品市场的成功投资经验，管理资产规模约3亿元，合作券商主要是齐鲁证券等，合作模式为发行信托产品与专户理财，目前上海分公司正与其合作发行结构化信托产品，由申毅投资担任劣后收益人，客户享受7.2%的优先收益，结构化比例为1比3，预计发行总规模可达到4亿，年交易周转倍数为50倍。 　　特点：结构化。优先部分固定收益，一般部分初期保底保收益。 14 3.4 其他产品 　 4、其他合作模式 　 　　由于现有政策对于股指期货的限制较多，因此经纪总部也正在探索各种方式以利于高频交易（对冲）业务的发展，包括设立合伙制企业、借助客户资产总部的产品平台、发行合伙制信托产品等。 新型结构化证券投资集合资金信托计划 2011年9月 一、背景与概念 二、产品的结构 三、产品适用人群 四、产品的优势 五、伞形结构化交易集合资金信托计划简介 14 背景与概念 　 随着中国资本市场的快速发展，证券投资者有强烈的融资炒股需求，通过信托平台对产品进行结构化设计，为投资者提供了很好的融资渠道；受制于信托公司不能新开股东帐户，使得信托公司只能采用存量股东账户进行投资，鉴于存量股东账户比较稀缺，导致投资者至少出资1亿元甚至更高的资金量才能符合最低规模的要求，门槛过高，把很多有融资需求的投资者拒之门外。 基于以上背景，伞形结构化交易产品应运而生 所