广西敏诚矿业股份有限公司股份转让说明书-上海股权托管交易中心.PDFVIP

广西敏诚矿业股份有限公司 股份转让说明书 推荐机构:上海金钱牛投资管理有限公司 二○一六年十一月 i 目录 目录 I 释义 III 第一章 声明 1 第二章 风险及重大事项提示 2 一、重大风险2 （一）盈利能力较弱的风险2 （二）环保及安全生产风险2 （三）矿产开采业务的行政许可存在不能申领成功的风险2 （四）资金流动风险3 （五）专业技术人才短缺及流失风险3 （六）公司治理风险4 （七）控股股东和实际控制人不当控制的风险4 二、重大事项4 第三章 推荐情况 5 一、推荐人/财务顾问推荐情况5 二、批准情况5 第四章股份挂牌情况 6 一、股份代码、股份简称、挂牌日期6 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量6 第五章公司基本情况 9 一、基本情况9 二、公司历史沿革 10 三、公司主要股东情况 16 四、公司员工情况 17 五、公司组织结构 18 六、公司内部组织结构20 第六章公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 22 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况22 二、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介23 三、公司高级管理人员胜任能力和勤勉尽责25 四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况25 五、公司董事、监事、高级管理人员兼职情况25 六、公司与高级管理人员、核心技术人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟 采取的措施26 第七章 公司业务和技术情况 27 i 一、公司的业务情况27 二、公司主要产品的特点、独特性31 三、公司所处行业的基本情况31 四、公司面临的主要竞争状况39 五、公司业务相关的关键资源40 六、公司的前五名主要供应商及客户情况44 第八章 公司业务发展目标、计划及其风险因素 47 一、公司业务发展目标与发展计划47 二、公司经营中可能产生的不利因素及对策47 （一）盈利能力较弱的风险47 （二）环保及安全生产风险48 （三）矿产开采业务的行政许可存在不能申领成功的风险48 （四）资金流动风险49 （五）专业技术人才短缺及流失风险50 （六）公司治理风险50 （七）控股股东和实际控制人不当控制的风险50 （八）政府补贴风险及公司借贷较多的风险51 第九章 公司内部控制情况 52 一、公司内部控制制度建立及运行情况52 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况 53 三、公司同业竞争情况53 四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况55 五、公司管理层的诚信情况56 第十章 公司财务会计信息 57 一、报告期的审计意见和经审计的财务报告57 二、报告期的主要财务指标69 三、报告期利润形成的有关情况70 四、公司的主要资产情况76 五、公司重大债务情况93 六、报告期股东权益情况 101 七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 102 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的或有事项、期后事项及其他重要事项.. 104 九、股利分配政策和最近两年分配情况 105 十、控股子公司或纳入其合并财务报表的其他企业的基本情况 105 十一、管理层对公司最近两年财务状况、经营成果和现金流量状况的分析 105 十一章 备查文件目录 108 一、公司章程 108 二、审计报告 108 三、法律意见书 108 ii 释义 本股份转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 广西敏诚矿业股份有限公司及其前身广西敏 敏诚矿业/公司 指