权益变动报告书--修改稿-凌源钢铁股份有限公司.PDFVIP

凌源钢铁股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：凌源钢铁股份有限公司 股票简称：凌钢股份 股票代码：600231 股票上市地点：上海证券交易所 信息披露义务人名称：凌源钢铁集团有限责任公司 住所：辽宁省凌源市钢铁路3 号 通讯地址：辽宁省凌源市钢铁路3 号 股份变动性质：增加 签署日期：2008 年10 月 4 －3 －1 特别提示 一、本报告书系信息披露义务人凌源钢铁集团有限责任公司(以下简称“凌钢 集团”)参照 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第15号— 权益变动报告书》(以下简称“《准则15 号》”)、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号— 上市公司收购 报告书》(以下简称“《准则16号》”)及相关法律、法规编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据 《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露凌钢集团在 凌源钢铁股份有限公司 （以下简称“凌钢股份”）拥有权益的股份、以及本次拟通 过认购凌钢股份非公开发行股份而增加拥有权益的情况；截至本报告书签署之 日，除本报告书披露的信息外，凌钢集团没有通过任何其他方式增加或减少在凌 钢股份拥有权益。 四、本次凌钢集团增持凌钢股份新股的行为为凌钢集团向凌钢股份转让保国 铁矿100%股权之重大资产重组行为的内容之一。凌钢集团本次权益变动生效以 凌钢集团向凌钢股份转让保国铁矿100％股权之重大资产重组行为(下称“重大资 产重组”)和凌钢集团要约收购豁免申请获得中国证券监督管理委员会核准，并 且凌钢集团成功实施重大资产重组为条件。 五、重大资产重组已获得辽宁省国有资产监督管理委员会核准，还需获得中 国证券监督管理委员会核准。同时，凌钢集团还需向中国证券监督管理委员会申 请豁免要约收购义务并获得其核准。 六、本次凌钢集团拟增持股份将导致权益增加是根据本报告所载明的资料进 行的。除凌钢集团、凌钢股份和相关专业机构外，没有委托或者授权任何其他人 提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 4 －3 －2 目 录 第一节 释 义4 第二节 信息披露义务人介绍5 一、信息披露义务人的基本情况5 二、历史沿革、实际控制人、关联人及股权控制关系图6 三、凌钢集团财务状况 10 四、最近五年内受过行政处罚、刑事处罚及民事诉讼等的情况 11 五、本公司董事、监事和高级管理人员情况 12 六、本报告书公告前，凌钢股份之股份分布情况 13 七、凌钢集团其他重要情况说明 13 第三节 信息披露义务人权益变动情况 14 一、本次增加权益的目的及未来12个月继续增持意向 14 二、期限内买卖凌钢股份股票的情况 15 三、凌钢集团及其关联人拥有的凌钢股份之股份数量和持股比例 16 四、本次增加权益的内容 16 五、凌钢集团申请豁免要约收购事宜 19 第四节 其他重大事项20 一、后续计划说明20 二、对上市公司的影响分析20 （一）本次收购对上市公司独立性的影响20 （二）同业竞争及相关解决措施20 三、关联交易情况21 四、凌钢集团声明24 第五节 备查文件25 4 －3 －3 第一节 释 义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列简称具有以下含义： 凌钢集团 指 凌源钢铁集团有限责任公司 凌钢股份、上市公司 指 凌源钢铁股份有限公司 保国铁矿 指 凌钢集团北票保国铁矿有限责任公司 重大资产重组、本次交易 指 凌钢集团向凌钢股份转让保国铁矿100% 股权之行为 本次发行