中元华电：董事、监事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度（2012年8月）.ppt

* 武汉中元华电科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 武汉中元华电科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明 确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中 华民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理业务指引》等相关法律法规、规范性文件及《武汉中元华电 科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制订本 制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司的规定合并为一个账户。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行的规定，不得实施违法违规的交易行为。 第二章 信息申报及股份锁定 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报其个人身份信息 （包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： (一) 公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； 第 1 页 共 7 页 武汉中元华电科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 (二) 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； (三) 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； (四) 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2个交易日内； (五) 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； (六) 深圳证券交易所要求的其他时间。 第六条 公司及董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整， 同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并 承担由此产生的法律责任。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国 结算深圳分公司将根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户 中已登记的本公司股份予以锁定。 公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、 行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新 增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。 第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请将相关人 员所持股份登记为有限售条件的股份。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份 的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解除限售。 第 2 页 共 7 页 (二) (三) (四) 武汉中元华电科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第十条 公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公 司向深圳证券交易所申报离任信息并办理股份加锁、解锁事宜。 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后，由中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有 及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部 自动解锁。 第十一条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享 有的收益权、表决权、优先配