常发股份：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度(2010年8月) 2010-08-06.pdfVIP

江苏常发制冷股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏常发制冷股份有限公司（以下简称“公司” ） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步 明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司 法》” ）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》” ）、中国 证券监督管理委员会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》（以下简称“ 《管理规则》” ）、《深圳证券 交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理业务指引》（以下简称“ 《业务指引》” ）等法律、法规、规范性 文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其 衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交 易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其证券账户名下的所有本公司股份。 第四条 公司应当加强内部控制，督促董事、监事和高级管理人 员严格遵守《业务指引》的规定。董事、监事和高级管理人员及其配 偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，董事、监事和高级管理人员应 将本人及其配偶的买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书 应当核查本公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能 存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知董事、监事和高级管理 人员，并提示相关风险。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员及其配偶在下列期间不 得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期 的，自原公告日前 30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发 生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情 形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在 该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他 情形。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过 集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本 公司股份总数的 25% ，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产 等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的， 可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月 内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司 股票总数的比例不得超过 50% 。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公 司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。公司董事、监事 和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有的本公 司股份时，还应遵守本制度第六条的规定。 第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或 因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、 协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25% ，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管理 人所持本公司股份变化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。 第十条 公司董事、