[法学]BOT若干法律问题探讨.ppt

BOT若干法律问题探讨 陆爽 目录 一、BOT概述 二、BOT的融资问题 三、BOT项目公司的法律性质分析 四、BOT特许协议的性质问题 五、 BOT的法律保证问题 六、BOT项目的运作程序 七、BOT项目的经验总结与前景展望 八、案例－BOT模式下融资担保和反担保安排 小资料1、：贵州清镇BOT污水厂 小资料2、贵州掀起“洋水务运动” 一、BOT概述 （一）BOT兴起的时代背景和意义 （二）BOT的概念和基本内涵 （三）BOT的几种演化形式 （四）BOT的法律特征 （五）BOT项目的当事人 （六）BOT的合同安排 （七） BOT模式典型结构框架 （一）BOT兴起的时代背景和意义 BOT是20世纪80年代以后在国际上兴起的一种新的投资合作方式。由于基础设施服务的不足会阻碍经济发展，而一些国家和地区亟待发展其基础设施但又面临资金短缺问题，于是就采用BOT方式促进政府和国际私营企业合作，以加快基础设施和公用事业的建设。例如英法海底隧道、香港东区港九海底隧道等一批耗资巨大的项目。我国近几年来，BOT成功的例子举不胜举，例如咸阳渭河三桥、京承高速公路二期、遂渝高速高路和南京过江隧道等一批BOT项目的建设取得了很大的成功。 基础设施建设是关系到国计民生的事业，但是由于政府资金财力以及管理的力度有限，不能顾及到国民建设的各个方面，所以必然对某些建设心有余而力不足，这就需要民间项目机构的参与，由此BOT作为一种融资方式，越来越引起人们的关注。尽管作为资本市场典型代表的BOT融资方式在中国出现时间不长(中国的第一个和第二个BOT试点项目分别为国家计划委员会于1995年批准的广西来宾电厂二期工程和湖南长沙电厂一期工程)，但毫无疑问BOT融资方式已经成为中国经济发展不可或缺的重要支撑。 （二）BOT的概念和基本内涵 BOT，即Build Operate Transfer，是英文单词建设（Build）、经营（Operate）、移交（Transfer）的缩写，是指政府或相关部门将一个基础设施项目的特许权授予承包商，承包商在特许期内负责项目设计、融资、建设和运营，并通过收取使用费或服务费，回收成本、偿还债务、赚取合理利润，特许期结束后将项目所有权无偿移交政府或相关部门。上述概念的基本内涵如下： 1、私营企业基于许可取得通常由政府部门承担的建设和经营特定基础设施的专营权。所谓基础设施通常包括港口、机场、铁路、公路、桥梁、隧道、电力等社会公用设施。社会基础设施直接关系到国家的经济发展和人民的生活。这些关系到国计民生的公用设施理应由国家所有和经营。传统的方法一般是由政府通过税收或国家财政筹资建设并由政府经营。然而，基础设施建设的基本特点之一是，其建设周期长，耗资大。80年代以后各国经济的迅速发展导致对基础设施的需求不断增长，而长期的经济不景气又使政府不能提供足够的建设资金，一些国家的政府也不愿意再增添债务负担，于是就采用BOT方式，促使公共部门与私营企业合作，作为原由政府筹资建设的一种替代方式。 2、在特许权期限内，该私营企业负责融资建设和经营管理该基础设施项目，以及偿还贷款，回收投资和取得利润。根据BOT方式，取得特许权的私营企业对特定项目有独立的建设权和经营权，它们一般自己负责项目的设计，自己通过股权投资和项目融资建设该项目。项目竣工后，在规定的期限内进行经营，以项目融资经营期内取得的收益（如向用户收取费用或出售商品）来偿还贷款、回收投资并取得利润。 3、特许权期限届满时，项目公司须无偿将该基础设施移交给政府。由于在特许权期限内项目公司已偿还贷款、回收投资并赚得利润，因此在特许权期限届满后，该项目应无偿地移交给政府。 （三）BOT的几种演化形式 1、BOO（Build-Own-Operate）即建设－拥有－经营。这一方式与BOT的不同之处在于：项目公司拥有项目的所有权，其所有权也不转让给政府，政府只是项目的购买者。采用此种方式，一般首先要订立购买保证合同（take or pay contract）以保证产品有稳定的销售渠道，克服需求变动的风险。 2、BOOT（Build-Own-Operate-Transfer）即建设－拥有－经营－转让。这种方式的特点是项目公司对所建项目享有所有权并负责经营，经过一定期后，再将项目转交给政府。 3、BLT（Build-Lease-transfer）即建设－租赁－转让。这是指项目完工后在一定期限内出租给第三者，以租赁分期付款方式收回工程投资和运营收益，此后再将所有权转让给政府。 4、BTO（Build-Transfer-Operate）即建设－转让－经营。由于某些项目的公共性很强（如发电厂、机场、铁路等），不宜让私营企业在运营期间享有所有权，因而须采用BTO方式，项目完工后转让所有权，其后再由项目公司进行维护运营。 （四