上海自贸区的运行基础比较分析与发展前景.pdf

上海 自贸区的运行基础、比较分析与发展前景 王孝松 张国旺 周爱农 内容提要 作为中国政府积极应对国际经济新格局 的重要举措，上海 自贸区将融入转变政府职能、完善金 融制度、强化贸易服务、扩展外商投资等多项内涵，实施一系列创新监管服务模式。上海 自贸区具有 良好的运行 基础，各组成单位在诸多领域具有明显优势，有利于将上海打造成物流中心和金融中心。上海 自贸区的设立，同 香港 自由港在更大程度上是互补的，但可能会冲击新加坡的物流中心地位。上海 自贸区贸易与投资的各项政策 是破除以往繁冗行政体系、建立更加透明高效规则的制度保障，这些政策措施在全 国范围内具有普遍意义，其普 适性意味着可以在近期内向全国推广。不同地区要有各 自的发展定位 ，其他城市不必冒进效仿上海 自贸区的全 部举措，上海 自贸区的各项政策不宜在短期内全部 “移植”到国内其他重要城市，更不宜在全国范围内 “复制”。 特别地，在推进上海 自贸区金融开放的过程 中，要结合国内和 区内整体的发展水平与阶段，有步骤地逐步开放， 从易到难 、由浅入深，既保证 自贸区各项业务活动的顺利运转，又要前瞻性地防御各类风险，切实贯彻 “风险可 控”的方针 。 关键词 上海 自贸区 运行基础 可复制性 风险可控 中图分类号：F740 文献标识码：A 文章编号：1000—7636(2014)07—0052—13 一 、 上海 自贸区的总体概况与特征 (一)上海 自贸区的总体概况 2013年9月29日，中国(上海)自由贸易试验区正式挂牌成立。该试验区范围覆盖了上海市外高桥保税 区、 外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区四个海关特殊监管区域 ，总面积达28．78平方千 米 ，并根据先试先行推进情况以及产业发展和辐射带动需要，逐步拓展实施范围和试点政策范围，形成与上海 国 际经济、金融 、贸易、航运中心建设的联动机制。 该试验区总体方案 (以下简称 《方案》)指出，要经过两至三年的改革试验，加快转变政府职能，积极推进服务 业扩大开放和外商投资管理体制改革，大力发展总部经济和新型贸易业态 ，加快探索资本项 目可兑换和金融服务 收稿 日期 ：2014—01—18 基金项 目：北京市高等学校青年英才计划 “中国企业应对国际贸易壁垒的策略体系”(YETP0210)；国家 自然科学基金青年项 目“新型贸易 保护措施对中国企业出口行为的影响与对策体系研究” 作者简介：王孝松 中国人民大学经济学院副教授，北京，100872； 张国旺 中国社会科学院亚太与全球战略研究院博士后，北京，100007； 周爱农 广州铁路职业技术学院经济管理系副教授，广州市，510430。 52 经济体制改革 业全面开放，探索建立货物状态分类监管模式，努力形成促进投资和创新的政策支持体系，着力培育国际化和法 制化的营商环境，力争建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换 自由、监管高效便捷 、法制环境规范的自 由贸易试验区，为中国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径，更好地为全国服务。 (二)上海 自贸区的创新之处 中国(上海)自由贸易试验区建设是一项国家战略，是在国际经济新形势下推进改革开放，先行先试 、深化改 革的重大举措。这项重大改革涵盖了贸易、金融、投资、政府职能、法制等领域 ，具有众多的创新之处。 1．金融制度创新 《方案》指出，要 “在风险可控前提下，可在试验区内对人民币资本项 目可兑换 、金融市场利率市场化 、人民币 跨境使用等方面创造条件进行先行先试。在试验区内实现金融机构资产方价格实行市场化定价”。这几项措施 如果真正得以落实，将大幅降低 自贸区内企业的交易成本 ，并为全国范围的人民币资本项 目可兑换以及利率市场 化提供宝贵的实践经验。 2．贸易监管制度创新 上海 自贸区实施 “一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物 自由流动”的创新监管服务模式。其中， 一 线是指从 自贸区到境外，二线是指从自贸区到境 内。在一线 ，创新监管技术及方法，简化进出境备案清单 ，简化 国际中转、集拼和分拨等业