深圳力生美半导体股份有限公司公开转让说明书-全国中小企业股份.PDF

深圳市力生美半导体股份有限公司 Lii Semiconductor Co.,Ltd （深圳市南山区科技路1 号桑达科技大厦10 层） 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二零一六年一月 深圳市力生美半导体股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 深圳市力生美半导体股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： （一）公司治理和内部控制风险 有限公司期间，公司的法人治理结构不完善，内部控制存在待改进之处。股 份公司设立后，建立了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体 系。但是由于股份公司成立时间较短，特别是公司股份进入全国中小企业股份转 让系统后，新的制度对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层对于新制度仍 在学习和理解之中，对于新制度的贯彻、执行水平仍需进一步的提高。随着公司 的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治 理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展 需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 （二）市场风险与行业波动风险 集成电路产业是信息产业的核心，属于国家战略性基础产业，几乎存在于所 有工业部门，因此，集成电路产业受到国内外经济环境的深刻影响。特别是现阶 段，公司主要设计、销售面向中低端消费类产品的集成电路产品，受国内外集成 电路产品市场需求和集成电路行业波动影响较大，表现在公司的经营效益与国内 外集成电路产品市场需求和集成电路行业波动保持较高的关联度。 （三）技术进步的风险 集成电路设计在国内属于成长中的新兴产业，相关技术发展迅速，集成电路 产品的市场生命周期不断缩短，产品淘汰速度加快，对集成电路设计公司的设计 以及研发能力提出了更高的要求，如果公司不能紧跟新技术变革的步伐，设计出 满足市场需求的集成电路产品，将对公司业务的持续开展和市场的进一步开拓产 生不利影响。 （四）对高素质人才依赖的风险 本公司的成长和发展很大程度上取决于能否实现较快的技术进步，因此对高 素质人才（包括高级管理人员和技术研发人员）有较大的需求和依赖。由于集成 2 深圳市力生美半导体股份有限公司 公开转让说明书 电路行业发展迅猛，国内对相关高素质人才的需求日益增加，对人才的争夺也日 趋激烈，本公司能否继续吸收并保留高素质的人才，对本公司未来的发展至关重 要。 （五）委托生产风险 国内集成电路设计企业大部分采用无生产线的委托加工经营模式，即仅从事 集成电路产品的设计、销售业务，将晶圆制造及封装测试工序外包。无生产线经 营模式具有轻便灵活的特点，公司选择此模式没有沉重的生产线运营负担，也无 需负担芯片生产线昂贵的维护成本，可以专注于技